Теория и практика расследования финансирования терроризма - [73]

3. О проведении дальнейших оперативно-розыскных мероприятий, следственных действий при отсутствии достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела о финансировании терроризма на основании материалов Росфинмониторинга.

Очевидно, что взаимодействие Росфинмониторинга с СК РФ и органов федеральной службы безопасности двустороннее. Службы обмениваются необходимыми статистическими, аналитическими, справочными и методическими материалами, которые представляют взаимный интерес.

Таким образом, обмен информацией между финансовыми организациями и правоохранительными органами осуществляется:

о фактах и способах движения денежных средств клиентов, причастных к финансированию терроризма;о клиентах и персонале, подозреваемых в совершении преступлений, связанных с финансированием терроризма;о банковских операциях, вызывающих обоснованные сомнения в их законности в связи с совершением фактов финансирования терроризма.

Для получения необходимой информации от Росфинмониторинга органы предварительного расследования составляют запросы в соответствии с требованиями рассматриваемой Инструкции, подписанные должностными лицами, к компетенции которых относятся вопросы информационного взаимодействия с данным органом.

В содержание запроса входит:

1. Обоснование подозрения проверяемых лиц в причастности финансирования терроризма на территории России и иностранных государств;

2. Конкретные реквизиты, позволяющие идентифицировать лицо, совершившего операцию;

3. Реквизиты финансовых операций;

4. Временной период, в который происходила операция;

5. Сумма транзакции;

6. Перечень выполненных финансовых операций;

7. Иные данные, известные органу предварительного расследования.

В противном случае запросы не будут подлежать рассмотрению и вернутся инициатору запроса. Принятые к рассмотрению запросы исполняются в течение 30 дней со дня их получения, но по согласованию сторон срок может быть изменен.

Следует признать, что из-за загруженности обеих структур данные вопросы не всегда можно решить по согласованию. Этот факт существенен, так как следователи, вовремя не получившие нужную информацию в интересах уголовного дела, могут выйти за рамки общего срока предварительного расследования, который составляет 60 суток со дня возбуждения уголовного дела.

Передаваемые Росфинмониторингом в органы предварительного расследования материалы по возбужденному уголовному делу носят аналитический характер и используются следователем в качестве:

информации, позволяющей выдвинуть версии; определения источника получения информации о финансовой деятельности проверяемого субъекта; определения перечня оригиналов банковских и иных документов, подлежащих изъятию; организации деятельности по наложению ареста на денежные вклады и имущество виновных лиц; информации, позволяющей спланировать процесс расследования и производство отдельных следственных действий.

После получения соответствующих данных органами предварительного следствия составляется справка по результатам использования правоохранительными органами информации и материалов Росфинмониторинга, которая подшивается в уголовное дело.

Кроме того, полученные от финансовых организаций сведения могут быть закреплены средствами оперативно-розыскной деятельности (в виде рапорта оперативного сотрудника, документов, фиксирующих ход и результаты оперативно-розыскных мероприятий). Дальнейшая разработка материалов органа финансового мониторинга производится в рамках дела оперативного учёта, доследственной проверки по материалу о финансировании терроризма.

Следует отметить, что во взаимодействии следственных органов и межрегиональных управлений Росфинмониторинга имеются и некоторые недостатки.

Среди них можно выделить:

1. Недостаточную оперативность Росфинмониторинга в отправке ответов на запросы правоохранительных органов. Большинство материалов направляется, спустя значительный промежуток времени;

2. Направляемые Росфинмониторингом материалы о подозрительных операциях в некоторых случаях являются недостаточно полными для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, а также их не всегда можно проверить путем производства оперативно-розыскных мероприятий, следственных действий;

3. Отдельные следственные подразделения не располагают сведениями об объёме информации, которую они могут получить по расследуемому уголовному делу ввиду отсутствия информированности и недостаточной компетенции в рассматриваемом вопросе;

4. Отсутствие контроля (надзора) со стороны Росфинмониторинга за некоторыми видами операций с денежными средствами, порождающее пробелы в необходимой информации у сотрудников правоохранительных органов, расследующих уголовные дела по финансированию терроризма. Так, бесконтрольными остаются операции с использованием электронных кошельков, электронных платежных систем и криптовалют, что противоречит международным требованиям, которые выдвигаются ФАТФ. Специально разработанный и апробированный сервис "Прозрачный блокчейн", позволяет видеть все движения с криптовалютами, является не до конца исследованным. Площадки "даркнета" так и остаются вне правового регулирования Росфинмониторинга.