Злые самаритяне. Миф о свободной торговле и секретная история капитализма [заметки]

1

Samsung с корейского – «три звезды». Это же название я дал своей вымышленной португальской компании Tres Estrelas. Последнее предложение придуманной статьи в The Economist за 2061 год основано на реальном материале о Samsung из The Economist ‘As good as it gets?’ («Лучше не бывает?») за 13 января 2005 года: «Не может ли какой-нибудь сравнительно неизвестный производитель электроники где-то в Китае решить, что если Samsung удалось выйти из тени и достигнуть вершины, то почему бы не повторить этот путь?» Семнадцать лет, в течение которых подразделение топливных элементов мозамбикской фирмы приносило убытки, – это тот же инвестиционный период, в течение которого деньги терял основанный в 1960 году отдел Nokia.

2

Выражение из стихотворения Уильяма Блейка «Иерусалим» (1804), пер. С. Маршака. Прим. пер.

3

Энергетический кризис 1979–1980 годов. Известен также как «второй нефтяной шок», нефтяной кризис. Прим. ред.

4

Обратная разработка (обратное проектирование, обратный инжиниринг, реверс-инжиниринг; англ. reverse engineering) – исследование некоторого готового устройства или программы, а также документации на него с целью понять принцип его работы. Прим. ред.

5

Отмена государственного регулирования. Прим. ред.

6

Из Библии известна история о добром самаритянине. В этой притче человеку, ограбленному разбойниками, помог добрый самаритянин, несмотря на стереотипы о том, что они бездушны и часто пользуются положением тех, кто оказался в беде. Прим. ред.

7

Тоёта (Тойота) – город в Японии, где расположена штаб-квартира Toyota Motor Corporation. До 1959 года назывался Коромо.

8

Закон Смута – Хоули о тарифе поднимал ставки пошлин на большое количество импортируемых товаров. Прим. ред.

9

Идея развития промышленности для замены импорта состоит в том, что отстающая страна начинает производить индустриальную продукцию, которую ранее импортировала, тем самым проводя импортозамещение. Это достигается искусственным завышением цен на импорт посредством пошлин и квот на ввоз или предоставлением субсидий отечественным производителям. В то время в большинстве развивающихся стран импортозамещение было невозможно: они были либо колониями, либо из-за действующих неравноценных договоров не имели права устанавливать собственные пошлины (см. ниже). Стратегию импортозамещения большинство развивающихся стран взяли на вооружение после получения независимости (с середины 1940-х до середины 1960-х).

10

Издана на русском языке: Фергюсон Н. Империя. Чем современный мир обязан Британии. М.: АСТ: Corpus, 2013

11

К ним относятся Азиатский банк развития (АБР), Межамериканский банк развития (МБР), Африканский банк развития (АфБР) и Европейский банк реконструкции и развития, который занимается экономиками бывших стран соцлагеря.

12

«Компания Южных морей» была учреждена в 1711 году Робертом Харли, первым шефом Дефо. Ей были предоставлены исключительные права на торговлю в Испанской Южной Америке. Настоящего дохода она приносила очень мало, но активно наживалась на слухах, раздуваемых по поводу гигантских размеров своего товарооборота. Вокруг акций компании в 1720 году развернулась настоящая лихорадка: за семь месяцев (январь — август) они поднялись в цене в 10 раз. После этого цена акций стала падать, а к началу 1721 года вернулась к уровню января предыдущего года.

13

Установление, согласно которому производитель, экспортирующий продукт, получает назад пошлины, которые уплатил за импортное сырье, использованное при производстве. Это способ поощрения экспорта.

14

Установление, при котором правительство задает минимальные стандарты качества для товаров, идущих на экспорт, и наказывает тех экспортеров, чья продукция не соответствует требованиям. Это направлено на предотвращение экспорта продуктов низкого качества, которые вредят имиджу страны-экспортера. Особенно такая практика полезна в тех случаях, когда продукты не относятся к опознаваемым брендам и поэтому идентифицируются по стране происхождения.

15

Впрочем, Смит был прежде всего патриотом, а уж затем — теоретиком свободного рынка. Он поддерживал свободный рынок и свободную торговлю только потому, что считал их полезными для Британии, о чем можно судить по его восторженным высказываниям о Законах о мореплавании — неслыханно наглом «искажении законов рынка» — как о «самом разумном из всех торговых предписаний Англии».

16

Только по средней тарифной ставке, безусловно, нельзя получить целостное представление о типе экономики. Например, тарифная ставка в государстве может быть сравнительно низкой, но это может быть результатом тщательного протекционизма в определенных секторах при очень низких или нулевых пошлинах для других сфер производства. Например, в конце XIX — начале XX века Германия, несмотря на довольно низкий средний тариф (5–15%), очень сильно защищала стратегические отрасли, например выплавку стали и чугуна. В то же время Швеция обеспечивала высокую тарифную защиту своему зарождающемуся машиностроению, а средняя ставка равнялась лишь 15–20%. В первой половине XX века Бельгия сохраняла умеренный уровень протекционизма (средняя ставка на промышленную продукцию — 10%), но яростно защищала ключевые сектора: текстильный (30–60%) и металлургический (85%).

17

Пятого июня 1947 года во время речи в Гарвардском университете об этом плане объявил госсекретарь США Джордж Маршалл. Все параметры плана были определены на парижских переговорах, которые начались 12 июля 1947 года. Его реализация проходила с 1948 по 1951 год. За этот период в опустошенные войной экономики европейских стран было направлено 13 миллиардов долларов (соответствует 130 миллиардам нынешних долларов). План Маршалла сменил план Моргентау, который ранее определял американскую послевоенную международную политику. План Моргентау, названный в честь министра финансов (1934–1945), был призван покончить с экспансионистскими стремлениями Германии посредством ее «пасторализации». Учитывая желание СССР завладеть передовым германским оборудованием, такой план был очень эффективным способом уничтожить германскую экономику. Однако вскоре стало ясно, что такие идеи нежизнеспособны. После поездки по ФРГ в 1947 году бывший президент США Герберт Гувер объявил план Моргентау «иллюзорным» и пояснил, что он не сработает, если только не уменьшить население Германии на 25 миллионов — с 65 до 40 миллионов. Очень познавательную дискуссию по этому вопросу см. E. Reinert (2003), „Increasing Poverty in a Globalised World: Marshall Plans and Morgenthau Plans as Mechanisms of Polarisation of World Incomes‟ in H-J. Change (ed.), Rethinking Development Economics (Anthem Press, London).

18

ХОС-модель получила свое название в честь двух шведских экономистов — Эли Хекшеля и Бертиля Олина, разработавших ее в начале XX века, а также Пола Самуэльсона, американского экономиста, который усовершенствовал ее в середине XX столетия. В этой версии теории свободной торговли для каждого продукта существует лишь одна оптимальная (наиболее эффективная) технология, которую будут использовать в его производстве все страны. Именно поэтому сравнительное преимущество той или иной страны не может определяться технологиями, как утверждается в теории Рикардо. В ХОС-модели приемлемость данной технологии зависит от того, насколько интенсивно в производстве используется тот фактор производства (труд или капитал), которым страна наделена сравнительно богато.

19

Слово «сравнительное» в термине «сравнительное преимущество» относится к сравнению не стран, а продуктов. Именно из-за смешения этих понятий некоторые порой считают, что у бедных стран не может быть сравнительного преимущества ни в чем, что логически неверно.

20

Другие главные выгодоприобретатели от либерализации сельскохозяйственной торговли в богатых странах, то есть потребители, на самом деле приобретают не так уж много. В отношении к доходу их траты на сельскохозяйственную продукцию и так невелики (около 13% на питание и около 4% на алкоголь и табак, причем лишь часть из этого — стоимость самой сельскохозяйственной продукции). Более того, торговля многими сельскохозяйственными товарами, которые они покупают, уже либерализована (например, чаем, кофе, какао).

21

На ранних стадиях развития большинство людей живут сельским хозяйством, так что рост этой отрасли необходим для борьбы с бедностью. Повышение продуктивности сельского хозяйства создает класс здоровых и производительных работников, которые позднее смогут принять участие в промышленном производстве. Поначалу сельскохозяйственные продукты занимают большую долю и в экспорте страны, которой обычно просто нечего больше вывозить. Учитывая важность экспортных поступлений для экономического развития, о чем я говорил ранее, вывоз сельско­хозяйственной продукции нужно увеличивать как можно больше (хотя абсолютный объем может быть и небольшим). И для этого повышение открытости сельскохозяйственных рынков богатых стран будет полезно. Однако повышение производительности сельского хозяйства и экспорта его продукции часто требует государственного вмешательства в соответствии с принципом «поддержки неокрепшей отрасли». Сельскохозяйственным производителям, особенно мелким, требуются государственные инвестиции и поддержка в инфраструктуре (особенно в плане ирригации и создания дорог для экспорта), международном маркетинге и научной разработке.

22

Не существует общепринятого определения контрольного пакета акций. Даже имея на руках всего 15% акций, держатель может эффективно контролировать все предприятие в зависимости от его структуры. Однако обычно контрольным пакетом считается доля около 30%.

23

Полное объяснение имеет технический вид, суть которого в следующем. На конкурентном рынке производители не вольны устанавливать цены, поскольку соперничающие компании могут снижать свою цену, пока это не начнет приводить к прямым убыткам. Однако фирма-монополист может определять цену на свою продукцию, изменяя объемы производства так, чтобы производить ровно то количество, которое ведет к максимальной прибыли. Такой уровень продукции в обычных обстоятельствах оказывается ниже, чем социально оптимальный, когда максимальная цена, которую готов платить покупатель, совпадает с минимальной ценой, которую продавец может запросить, чтобы не потерять деньги. Когда объем производства оказывается меньше социально оптимального, это противоречит интересам тех покупателей, которые вполне готовы платить больше минимальной цены, установленной производителем, но не желают расставаться с суммой, которую требуют монополии для максимизации доходов. Неудовлетворенные желания этой группы покупателей — социальная цена монополии.

24

Линкольн получил патент Соединенных Штатов от 22.05.1849 № 6469 за «Устройство для проведения судов по отмелям». Изобретение включает ряд раздувательных мехов, прикрепленных к корпусу судна ниже ватерлинии. В мелком месте меха наполняются воздухом, и судно, получив такой импульс, может свободно идти. На рынок изобретение выведено не было, вероятно из-за того, что дополнительный вес только увеличивал бы возможность попадания на отмели.

25

Ло родился в семье банкира в Шотландии. В 1694 году он убил противника на дуэли и вынужден был бежать на континент. В 1716 году, после многолетнего лоббирования, французское правительство выдало Ло лицензию на открытие Banque Générale, имевшего право печатать бумажные деньги. Его основной опорой был герцог Орлеанский, племянник Людовика XIV, который впоследствии стал регентом при малолетнем Людовике XV, правнуке Людовика XIV. В 1718 году Banque Générale стал Banque Royale, а банкноты стали гарантированы королем. В 1717 году Ло купил Compagnie du Mississippi (Миссиссипскую компанию) и стал торговать ее акциями. Компания поглотила торговых конкурентов и в 1719 году стала называться Compagnie Perpetuelle des Indes, хотя продолжала оставаться известной как Compagnie du Mississippi. Она получила королевскую монополию на всю заморскую торговлю. Ло запустил резонансные проекты поселений в Луизиане (Французская Северная Америка) и организовал слухи, значительно преувеличивающие их перспективы, после чего летом 1719 года началась спекулятивная лихорадка. С начала 1719 года стоимость акции за год выросла более чем в 30 раз. В это время наживалось огромное количество больших состояний (которые во многих случаях тут же терялись). Именно тогда появился термин миллионер. В январе 1720 года Ло даже стал министром финансов Франции (генеральным контролером финансов). Однако пузырь вскоре лопнул, оставив финансовую систему страны лежать в руинах. В 1720 году герцог Орлеанский уволил Ло. Тот покинул Францию и в 1729 году умер без гроша в Венеции.

26

Доступ к академической литературе необходим для повышения производительных возможностей развивающихся стран, что доказывает и мой опыт пользования пиратскими изданиями учебников, описанный в прологе. Нужно поощрять известные издательства к тому, чтобы они разрешали дешевые переиздания академических книг в развивающихся странах. От этого они немного потеряют, поскольку их книги в любом случае слишком дороги для покупателей из этих государств. Можно также учредить особый международный фонд для субсидирования покупки академической литературы библиотеками, учеными и студентами из развивающихся стран. Похожим аргументом можно вылечить истерику, в которой сейчас бьются в богатых странах те, кто возмущается контрафактной продукцией. Как я уже говорил, дело в том, что люди, которые покупают контрафактную продукцию (в том числе и туристы), не могут позволить себе подлинные вещи. Поэтому, если только такие товары не ввозятся контрабандой в богатые страны и не выдаются там за настоящие (а это случается редко), производители оригиналов на самом деле теряют из-за подделок очень немного. Можно даже сказать, что такие покупатели фактически делают бесплатную рекламу производителям оригиналов. Те, кто сегодня приобретает подделку в странах с быстро растущей экономикой, завтра могут стать потребителями подлинных товаров. Многие корейцы, которые в 1970-х активно покупали контрафактные предметы роскоши, сегодня перешли на оригиналы.

27

Этот норматив рекомендует банкам брать займы на сумму, превышающую собственный капитал не более чем в определенное количество раз (обычно в 12,5).

28

Уровень безработицы в развивающихся странах обычно гораздо ниже реальных масштабов, поскольку многие бедняки просто не могут позволить себе «ничего не делать» (отсутствует пособие) и в итоге трудятся на исключительно низкооплачиваемых работах (например, продают безделушки на улицах или придерживают для других двери за небольшие чаевые). Такое состояние получило у экономистов название скрытой безработицы.

29

Недавно БМР предложил еще более «благоразумную» систему — БМР II, при которой ссуды оцениваются по степени риска. Например, более рискованные ссуды (корпоративные займы) должны подкрепляться более крупным собственным капиталом, чем более безопасные (например, ипотечные кредиты). Это особенно плохая новость для развивающихся стран, фирмы которых имеют низкий кредитный рейтинг, поскольку это значит, что у банков будет дополнительный стимул сократить кредитование компаний из развивающихся стран.

30

Коррумпированность их была такова, что даже само определение коррупции было далеко от того, что используется в наши дни. Когда в 1730 году Роберта Уолпола в Парламенте обвинили в коррупции, он без зазрения совести признался, что очень богат, и спросил: «Что другого можно было бы ожидать от человека, который уже почти 20 лет занимает самые привлекательные должности? Разве это преступление — наживать богатства на высоком посту?» Он перешел в контратаку на своих обвинителей и поинтересовался: «Разве не большее преступление — нажить такое же богатство на малозначительном посту?» См. Nield (2002), Public Corruption — The Dark Side of Social Evolution (Anthem Press, London), p. 62.

31

Этот индекс, конечно, стоит рассматривать с определенной долей скептицизма. Как и показывает его название, он измеряет только «восприятие» коррупции техническими специалистами и бизнесменами, обладающими своими предубеждениями и ограниченными познаниями. Проблему такой субъективной оценки хорошо иллюстрирует то, что восприятие коррупции в азиатских странах, затронутых финансовым кризисом 1997 года, внезапно резко выросло, хотя в предшествовавшее десятилетие неуклонно падало (см. H-J. Chang [2000], ‘The Hazard of Moral Hazard — Untangling the Asian Crisis’, World Development, vol. 28, no 4). Кроме того, в разных странах под коррупцией понимаются различные вещи, что тоже влияет на восприятие экспертов. Например, во многих странах распределение должностей в зависимости от лояльности к правящей партии, как бывает в США, было бы сочтено признаком коррупции, но в самих Штатах так не считают. Если же рассматривать коррупцию в соответствии с финским определением, например, то США сильно потеряли бы в рейтинге (в котором занимают 17-ю строчку). Кроме того, во многих случаях коррупция в развивающихся странах связана с тем, что фирмы (а иногда даже правительства) из богатых государств дают взятки, а в восприятии коррупции самих этих богатых государств такое не отражено. Поэтому богатые страны, если включить в расчет их зарубежную деятельность, могут оказаться более коррумпированными, чем кажется. Индекс можно скачать по адресу: http://www.transpa­rency.org/­content/­download/­1516/­7919.

32

Заметное повышение уровня коррупции в посттэтчеровской Британии — стране-первопроходце в области «нового государственного управления» — поучительный урок сторонникам анти­коррупционных кампаний на основе рыночных сил. Комментируя его, Роберт Нилд, бывший профессор экономики из Кембриджа, член знаменитого Фултонского комитета по реформированию государственной службы 1968 года, сетует: «Не припомню другого случая, когда современная демократия систематически разрушала бы систему, при которой появились и существовали эффективные государственные услуги». См. Nield (2002), Public Corruption (Anthem Press, London), p. 198.

33

Все это, конечно, не отменяет того, что определенный уровень деполитизации в деле распределения ресурсов может оказаться необходимым. Во-первых, если распределение ресурсов не воспринимается членами общества как хоть в какой-то степени «объективное», это угрожает самой политической легитимности экономической системы. Более того, если любое решение на эту тему потенциально может быть оспорено, это повлечет за собой высокие расходы на урегулирование конфликта. Так и произошло в бывших коммунистических странах. Но все это далеко не то же самое, что безоговорочные утверждения неолибералов о том, что ни один рынок не может быть подвергнут никакому политическому вмешательству, потому что на самом деле от политики не свободен ни один рынок.

34

Конфуцианство названо в честь Конфуция. Это латинизированное имя великого китайского политического философа Кун-цзы, который жил в VI веке до н. э. Конфуцианство — не религия, в нем нет ни богов, ни ада, ни рая. Это учение в основном о политике и этике, затрагивающее также организацию семейной жизни, общественных церемоний и этикета. Хотя у конфуцианства были свои взлеты и падения, оно остается основой китайской культуры с тех пор, как стало официальной идеологией в эпоху династии Хань (206 год до н. э. — 220 год н. э.). В следующие несколько веков конфуцианство распространилось в другие страны Восточной Азии: Корею, Японию и Вьетнам.

35

Конечно, в результате экономической стагнации культура может измениться и к худшему (по крайней мере, с точки зрения экономического развития). Исламский мир прежде был рациональным и толерантным, но после нескольких веков экономической стагнации многие мусульманские страны стали ультрарелигиозными и нетерпимыми. Эти «отрицательные» элементы усилились из-за экономического спада и отсутствия перспектив на будущее. То, что такие формы поведения не являются внутренне присущими мусульманской культуре проявлениями, доказывается рацио­нальностью и толерантностью, которые преобладали во многих исламских империях прошлого. Подтверждают это и современные примеры. Например, в Малайзии экономическое процветание вернуло исламу толерантность и рационализм, что доказывает наличие множества женщин в числе сотрудников центробанка этой страны (об этом я уже писал).

36

В некоторых определениях в понятие промышленности включаются такие виды деятельности, как добыча полезных ископаемых или производство и сбыт электричества и газа.

37

Довольно много развивающихся стран предпочли не пользоваться этими методами. Некоторые неолиберальные экономисты воспользовались этим для «доказательства» того, что бедные страны не нуждаются в свободе принятия решений, то есть правила ВТО не ограничивают выбор. Однако то, что может выглядеть как добровольный выбор, скорее всего, стало результатом предыдущих условий, на которых поступала иностранная помощь от богатых стран и в рамках программ МВФ и Всемирного банка, а также следствием страха перед будущим наказанием со стороны инвесторов. Но даже если игнорировать эту проблему, нельзя позволить богатым делать выбор от имени стран развивающихся. Забавно, как сторонники свободного рынка, которые так много разглагольствуют о важности выбора и автономии, тут же пренебрегают этим, когда дело касается развивающихся стран.