Песочные замки Уолл-стрит - [247]
Уэбб частично описал историю своего увольнения в ходе упомянутого выше арбитражного разбирательства его дела 10 июня 1993 года. См. также его свидетельские показания от декабря 1991 года по делу Sondock v. Graham Energy, № 91–020404, возбужденному в окружном суде округа Харрис, Техас, 281-й судебный округ.
Дела, которые вело бюро по ценным бумагам Айдахо под руководством Уэйна Кляйна, описаны в годовых отчетах департаменту финансов штата, которые ежегодно подаются в офис губернатора.
Сведения по расследованию деятельности Шнайдер — из ордера на проведение расследования в деле State of Idaho v. Louise Schneider and Prudential-Bache, досье № 1991-7-3 принято к производству директором департамента финансов штата Айдахо.
Подробности последних месяцев пребывания Болла в должности — из внутренних документов Prudential-Bache. Они включают внутренние документы банков, датированные ноябрем 1990 года, где обсуждаются варианты судьбы фирмы, в том числе ее возможная продажа; годовой обзор деятельности Prudential-Bache ее банком в ноябре 1990 года; и ряд конфиденциальных служебных записок, которыми обменивались Бертон, Болл и Уинтерс с осени 1990 года.
Подробности реструктуризации изложены в служебной записке Болла «Реструктуризация и стратегия» от 20 декабря 1990 года. См. также служебную записку Уинтерса, адресованную персоналу Prudential от того же числа.
Статья Хокинса «The Mess at Pru-Bache», упомянутая выше.
Копия записей, сделанных во время встречи Билла Кридона с Майклом Ликосати, была получена автором.
Урегулирование группового иска по частным товариществам VMS описано в анализе First Winthrop Corporation, июль 1991 года.
Фирму Beigel & Sandler, которая вела множество групповых исков против Prudential-Bache, широко критиковали в профессиональной среде за то, что она улаживала иски, не проводя достаточного расследования. Подход Beigel & Sandler к улаживанию исков описан в «Million for Us, Pennies for You» (New York Times. 1993. 19 декабря).
Одно из критических замечаний в адрес Beigel & Sandler было высказано судьей Томасом Грейсом в апреле 1992 года по делу Kushner v. DBG Properties, товарищества с ограниченной ответственностью, ценные бумаги которого продавала другая фирма. Судья отклонил 27 исков, назвав их «в равной мере необоснованными», и сказал, что «суду кажется, что все иски составлены на основе одного и того же текста, практически без внимания к особенностям отдельных товариществ и договоров о размещении капитала».
В 1994 году против фирмы был выдвинут групповой иск от имени инвесторов по другим делам. Фирма обвинялась в противозаконных действиях, мошенничестве и введении в заблуждение. Этот групповой иск против фирмы, названный Adelstein et al. v. Beigel & Sandler, дело № BC104597, был возбужден 11 мая 1994 года в главном суде первой инстанции штата Калифорния по округу Лос-Анджелес. Это дело включает соглашение об урегулировании с Beigel & Sandler в отношении товарищества с ограниченной ответственностью под названием Mayer Warner Center, ценные бумаги которого продавала компания Shearson.
Урегулирование группового иска по частным товариществам VMS описано в анализе Page & Bacek за октябрь 1991 года.
Назначение Хардвика Симмонса описано в статье «Prudential Names Simmons to Head Brokerage Unit» (Wall Street Journal. 1991. 25 апреля). См. также статью «Prudential Securities Reorganizes at the Top» (New York Times. 1991. 25 апреля).
Увольнение Ричарда Сикенцио описано в статье «Prudential Unit Fires Sichenzio as Brokers’ Chief» (Wall Street Journal. 1991. 10 июня).
Найм Джорджа Мюррея описан в «Prudential Securities Names Head of Retail Securities Unit» (New York Times. 1991. 31 июля).
Найм Ховарда «Вуди» Найта описан в статье «Prudential Securities Taps Woody Knight for New Position» (Wall Street Journal. 1991. 20 мая).
Письменные показания Даррелла Хэйни под присягой описаны в документе «Plaintiff’s Motion for Sanctions» от 11 февраля 1992 года в деле Hitchcock v. Prudential-Bache, упомянутом выше.
Жалоба штата Канзас описана в документе «Notice of Intent to Invoke Sanctions under Kansas Securities Act», упомянутом выше.
Копии писем Бристоу клиентам по поводу жалоб в регулирующие органы были получены автором.
Групповой иск по фондам роста, который вел Векслер, описан в документе «Objections to Settlement» в деле Starr and Lipton v. Graham Energy, упомянутом выше.
Дискуссия по поводу предложенного соглашения об урегулировании группового иска по фондам роста — из расшифровки стенограммы судебного заседания по председательством судьи А. Макнамары 11 декабря 1991 года, дело InPrudential-Bache Energy Growth Funds Securities Litigation, досье № cv-91-md-867-d.
Автор достал копии десятков писем клиентов в регулирующие органы, написанные в порядке отклика на почтовую рассылку, которую организовала фирма Bristow, Hackerman, и ответов на эти письма.
Условия соглашения об урегулировании судебного процесса по фондам роста описаны в
