Песочные замки Уолл-стрит - [244]
Объемы продаж ценных бумаг товариществ к 25 апреля 1988 года — из проспектов эмиссии по данным сделкам.
Подробности о фонде ипотечного инвестирования VMS — из проспекта эмиссии по данной сделке, зарегистрированной в марте 1988 года. Кроме того, автор достал множество маркетинговых материалов по данному инвестиционному проекту, и все они расхваливают его надежность, утверждая, что он является прекрасной возможностью вложить средства для пенсионеров и покупателей депозитных сертификатов.
Разговоры Кридона про VMS с Айслом и Мацейкой частично описаны в его письменных показаниях под присягой от 1 апреля 1992 года по делу Morris v. Prudential-Bache, № 92K01527, иск подан в муниципальном суде штата Калифорния по округу Лос-Анджелес.
Осведомленность должностных лиц, отвечающих за финансовую и юридическую экспертизу, об инвестиционных намерениях фонда ипотечного инвестирования VMS отмечается в свидетельских показаниях Джеймса Келсо из отдела прямых инвестиций Prudential-Bache от 24 апреля 1991 года по делу Miele v. Prudential-Bache Securities, дело № 32-136-0357-90-ID в Американской арбитражной ассоциации.
Подробности аферы, связанной с фондом ипотечного инвестирования VMS, — из проспекта эмиссии, а также из четвертого объединенного и измененного иска по делу InVMS Securities Litigation, дело № 89 с 9448 в окружном суде США по Северному округу штат Иллинойс.
См. также «Заявление о намерении применить санкции в соответствии с Законом Канзаса о ценных бумагах» («Notice of Intent to Invoke Sanctions under Kansas Securities Act») в деле In the Matter of Prudential Securities, a/k/a Prudential-Bache Securities, принятом к производству представителем комиссии по ценным бумагам штата Канзас, досье № 91E127.
Сведения о расходах Дарра на поездку в Лондон, в том числе подробный счет из отеля Berkley за 20–31 мая 1988 года, были получены автором.
Подробности пребывания в Berkley — из интервью с сотрудниками отеля. Стоимость перелета на самолете Concorde указана в декабрьском выпуске GFL News за 1991 год.
Траты должностных лиц Graham и брокеров Prudential-Bache — из компьютерной распечатки расходов, сделанной бюро путешествий Wernli Group, которое занималось организацией поездки.
Впервые встреча Шехтера и Уотсона описана в вышеупомянутой статье Хокинса (Business Week. 1991. 4 марта).
Переговоры Джордано и Уотсона о пересмотре степени личной ответственности Дарра из-за расследования, угрожающего First South, описаны Дарром в свидетельских показаниях SEC.
См. также «Final Report Regarding Certain Transactions Among James Darr, George Watson and A. Stake Taylor III», отчет Locke Purnell Rain Harrell, упомянутый выше.
Обстоятельства присвоения Харрисоном средств товарищества с ограниченной ответственностью Stamford Hotel отчасти описаны в служебной записке Пола Тесслера, одного из руководителей Prudential-Bache, от 11 октября 1988 года.
Подробности июльской встречи 1988 года во Флориде — из рукописных заметок об этом совещании и служебной записки Демпси, адресованной Питу Тео и Лео Кэллето.
Разговор Сикенцио с Трайсом в сентябре 1988 года описан в свидетельских показаниях Трайса в ходе арбитражного разбирательства, упомянутого выше.
Копия брошюры Riser за 1988 год, которая распространялась среди брокеров Prudential-Bache, была получена автором.
Автор проанализировал материалы по продажам Riser и пришел к выводу, что они умалчивают о риске данного проекта. Об этом же говорят показания бывших брокеров и менеджеров подразделений Prudential-Bache. Многие из этих показаний содержатся в деле In ReRAC Mortgage Investment Corporation Securities Litigation, дело № K-89-1796, возбужденном в окружном суде США по округу Мэриленд.
Показания были даны Робертом Ликоксом, бывшим офис-менеджером подразделения в Денвере; Джеймсом Уитни, бывшим менеджером подразделения в Покипси, Нью-Йорк; Ричардом Маккри, бывшим менеджером подразделения в Вустере, Огайо; Питером Дуоном, бывшим менеджером подразделения в Сиракьюс, Нью-Йорк; Джеймсом Лориком, бывшим менеджером подразделения в Оклахома-Сити; Джоном Бэйюмом, бывшим менеджером подразделения в Ричмонде, Вирджиния; и Уильямом Хатчинсом Смитом, брокером из подразделения фирмы в Атланте.
Постановление Ван Сикла содержится в деле № 3-87-196 окружного суда США по округу Миннесота, четвертый подрайон.
Результаты продаж фонда ипотечного инвестирования VMS — из вышеупомянутого дела по групповому иску. Кридон описал свою реакцию на данную ситуацию в письменных показаниях под присягой, упомянутых выше.
Очевидно, Пейдж был прав, считая, что Кейна сделали козлом отпущения. Джим Трайс, который в тот период был региональным директором в Атланте, в ходе арбитражного разбирательства своего иска свидетельствовал против Prudential-Bache, что юридический отдел приказал ему уволить Кейна, чтобы обелить фирму в глазах SEC. Обстоятельства дела Кейна, которого представлял Пейдж, описаны в исковом заявлении от 12 июня 1987 года в деле «Kane v. Prudential-Bache», принятом к производству директором арбитражного суда Нью-Йоркской фондовой биржи.
