Насилие и социальные порядки.Концептуальные рамки для интерпретации письменной истории человечества [заметки]

Шрифт

Интервал

North D. С. Autobiography (http://nobelprize.org/nobeLprizes/eco- nomi'cs/laureates/ 1993/north.html). Как признавался в автобиографии Норт, в жизни его занимают далеко не только исследования. К вопросам, достойным внимания, Норт относит охоту и рыбалку, жизнь на ранчо, вкусную еду, хорошее вино и концерты симфонической музыки.

North D. С. Sources of Productivity Change in Ocean Shipping//Journal of Political Economy. 1968. Vol.76. № 5. P. 953–970.; North D. C., Thomas R. The Rise of the Western World: A New Economic History. Cambridge University Press. 1973.

North D. C. Structure and Change in Economic History. N. Y.; London: W.W.Norton & Co., 1991; НортД. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики, 1997.

НортД. "Понимание процесса экономических изменений. М.: Изд. дом ГУ-ВШЭ, 2009.

FieldA. Understanding the Process ofEconomic Change: Book Review (http://eh.net/bookreviews/library/0 899).

North D. C. and WallisJ. Measuring the Transaction Sector in the American Economy// Long-term factors in American Economic Growth/ Ed. by S. Engerman and R. Gallman. Chicago: Chicago University Press, 1986. P. 95–148.♦Carruthers В. Politics, Popery, and Property: A Comment on North and Weingast//Journal of Economic History. Vol. L. № 3. (Sept. 1990). P. 693–698.

См. философское обсуждение проблемы насилия в современном обществе: Жижек С. О насилии. М.: Европа, 2010.

Изд. дом ГУ-ВШЭ,2011.

См.: НортД. Понимание процесса экономических изменений. С. 182–208.

Узйнгаст, Б. Почему развивающиеся страны так сопротивляются верховенству закона?//Прогнозис. № 2. 2009. С. 135–163.

НортД. Понимание процесса экономических изменений… С. 239.

Норт Д., Вайнгаст Б., Уоллис Дж. Наст. изд. С. 83.

Уэйнгаст Б. Почему развивающиеся страны… С. 152.'

Carden A., Haiti. Why are some places rich while others are poor? The institutional necessity of economic freedom // Economic Affairs. Vol.30. Issue 1. March 2010. P. 48–54.

Benyishay A., Betancourt R. Civil liberties and economic development// Journal of Institutional Economics. № 6. 2010. P. 281–304.

Margo R. Review on Violence and Social Orders (http://eh.net/book_ reviews /violence-and-social-or ders-conceptual-fr am ework-inter- preting-recorded-human-history).

Acemoglu £)., RobinsonJ. A. Economic origins of dictatorship and democracy…См.: РасковД. Е. Риторика новой институциональной экономической теории//Вопросы экономики. N9 5. 2010. С. 81–95.

Липсет (Lipset, 1959) задался вопросом, почему устойчивая демократия требовала экономического развития. Пшеворский и соавторы (Przeworksi, Alvarez, Cheibub and Limongni, 2000) исследовали количественную корреляцию и обнаружили значимые свидетельства того, что эпизодически демократия встречается на всех уровнях дохода, устойчивая демократия — это прежде всего черта стран с высоким уровнем доходов. Вопрос о том, является ли связь между демократией и экономическим развитием причинно-следственной, и если так, то что является следствием, а что причиной, остается открытым. Барро (Вагго, 1996, 1999) проводит экономический анализ этого вопроса. Обзор литературы по модернизационной гипотезе и последние эмпирические результаты в отношении развития см. в: Acemoglu, Johnson, Robinson, and Yared, 2007. Экономисты-историки также рассматривали проблему развития в долгосрочной перспективе: Landes, 1999; North, 1981, 1990, 2005; Норт, 1997; Rosenberg, Birdzell, 1986.

«Степень развития демократии оценивается по шкале, состоящей из 11 пунктов от 0 до 10. Операционный индикатор демократии выводится из конкурентости политического участия (переменная 2,6), открытости и конкурентности в найме на работу представителей исполнительной власти (переменные 2,3 и 2,2) и ограничений главы исполнительной власти (переменная 2,4)…» (Marshall, Jaggers, 2005, p. 13). Люксембург48 217Бермуды35 607SСША34 3651Норвегия33 0921Катар32 261156нефтьОАЭ32 182141нефтьСингапур29 434109Швейцария28 8311Голландия26 2931Дания26 0421Австрия25 6231Швеция25 2321Кувейт25 135135нефть. Гонконг25 023Ирландия24 9481Австрия24915Великобритания24 6661Канада246161Исландия t.24 3391Бруней24 308нефтьМакао24 224Германия24 0771Япония239711Франция23 67233

Самое свежее объяснение характера долгосрочного роста до 1800 г. см. в: Clark, 2007b. Экономический рост до 1800 г. имел место, но происходил за счет экстенсивного роста населения, а не за счет интенсивного прироста душевого дохода (Fogel, 2004, р. 20–22).

Никто не знает, каким был годовой доход на душу населения до начала XIX в., так что наше предположение о том, что недавний рост в развитых странах обусловлен устранением периодов негативного роста, — это всего лишь предположение, которое, однако, согласуется с тем, что мы знаем об экономическом развитии прошлого. Источники-. Heston, Summers and Aten, 2006. В таблице использованы данные по реальному ВВП надушу населения (постоянные цены: последовательные серии) и рассчитанные по ним темпы роста для серий «Темп роста реального ВВП (постоянные цены: последовательные серии)». Сначала страны были отсортированы по категориям доходов на основе их доходов 2000 г., измеренных в долларах 2000 г. Средние годовые положительные и отрицательные темпы роста представляют собой простое среднеарифметическое для всех лет и всех стран по категории доходов (нулевой рост считался положительным ростом) без всякого взвешивания. Таблицы, составленные Центром международных сравнений университета штата Пенсильвания (Perm World Tables), включают информацию по 188 странам, но сведения о темпах роста доступны только для 184 стран. Выборка охватывает период с 1954 по 2004 г., хотя информация недоступна для каждой страны в каждый год. Категория стран «без нефти» с доходами свыше 20 000 долларов не включает Катар, Объединенные Арабские Эмираты, Кувейт и Бруней.

Высокие темпы роста в бедных странах, когда они растут, отчасти могут быть объяснены «эффектом быстрого старта» (catch up), то есть тем, что страны могут расти быстрее, просто поскольку они восстанавливаются от негативного шока.

Более сложные эмпирические доказательства этого базового факта см. в: Rodrik, 1999; Ramey and Ramey, 1995; Mobarak, 2005.

Важность гражданского общества и открытого доступа к организациям наиболее обстоятельно обсуждались у Патнэма (Putnam, 1993, 2000; Патнэм, 1996), но идея прослеживается еще у Гегеля (Hegel, 1991 [1820], р. 220–274; Гегель, 1990, с. 227–278). См. также: Lipset, 1963; O’Donnell and Schmitter, 1986; Rosenblum, 1998; Tocqueville, 1969 [1853]; Токвиль, 1992, и Widber, 2001.

Данные приведены по: Historical Statistics. Vol. 5. P. 5–10. Table Eal-9.

CM: Historical Statistics. 2006. Vol.2. P.2. 259-86110. Table Bg-65-101. Эти организации формальны, так как они зарегистрированы в Службе внутренних государственных доходов (Internal Revenue Service) для получения статуса неплательщика налогов, хотя и не все они являются формальными организациями. Эти цифры не учитывают общее число некоммерческих организаций, поскольку многие из них не регистрировались какосвобожденные от налогов.

Historical Statistics. 2006. Vol.3. Р.З. 496–498. Tables Chl-18.

объединениям в XIX в. см. Historical Statistics. Vol. 3. P. 3, 531–549.

Географические и демографические размеры страны также влияют на число местных правительств, поэтому в Табл. 1.4 приводится среднее число жителей для стран в каждом диапазоне. В Индии, где живет более одного миллиарда человек, расходы местных правительств составляют 38 % от всех государственных расходов. Если бы мы смогли учесть население стран, то связь между доходами и размером государства оказалась бы еще более заметной.

Экономическая литература содержит множество исследований, пытающихся классифицировать независимое влияние различных факторов, призванных выявить причины и следствия экономического развития. См.: Acemoglu, Johnson, Robinson, 2001, 2002, 2005; Glaeser, LaPorta, Lopes-de-Silanes, Shleifer, 2004; Knack, Keefer, 1995, 1997; Rodrick, Subramanian, Trebbi, 2004.

Мы понимаем, что общества не являются акторами. Действия совершают не общества, а индивиды. Тем не менее там, где это не будет вводить в заблуждение, мы иногда будем использовать язык метонимии и овеществления, используя термин общество как удобное сокращение более громоздкой конструкции: сово- . купность индивидов, коллективно принимающих ряд индивидуальных решений, производя таким образом общие и разделяемые представления и убеждения относительно выборов, последствий и результатов.

Приблизительные оценки типичного размера группы достигают 150 человек. Данбар (Dunbar, 1996, р. 69–79) определил тесную взаимосвязь между отношением размера мозга к размеру тела и размером группы у животных. Живущим в больших группах животным требуется более крупный мозг для обработки социальной информации. Основываясь на отношении размера мозга к размеру тела и других факторах, Данбар утверждает, что базовая человеческая группа состояла примерно из 150 членов. В исследовании Келли (Kelly, 1995, р. 205–232) сообщается, что группа охотников-собирателей, как правило, состоит из 25 членов. Для нас важно, что постоянные группы, превышающие несколько сотен людей, не могли появиться ранее чем десять тысяч лет тому назад.

Использование повторяющегося личного взаимодействия в малых группах, кажется, приводит к существенному регулированию конкуренции. Группы охотников-собирателей агрессивно эгалитарны. Заслуги лидеров и лучших охотников (часто это не одни и те же индивиды) не приносят им большей доли потребительских благ. Конкуренция за потребление подавляется ради координации стимулов группы. Насилие играет неизбежную роль в социальной дисциплине, включая дисциплини- рование зарвавшегося лидера. См.: Boehm, 1999.

Подобная точка зрения противоречит наиболее распространенному подходу в литературе о демократии, в соответствии с которым страна считается демократической, если в ней существуют выборы и произошла хотя бы одна смена власти. См.:Przeworski et al., 2000. Наша точка зрения более близка к точке зрения Даля (Dahl, 1971; Даль, 2010).

Обзор экономической теории организаций см. в: Milgrom, Roberts, 1992; Милгром и Роберте, 2001; о социологической теории организаций см. в: Scott, 2001.

Как подчеркивает Леви в своем исследовании того, как условное согласие поддерживает социальное участие, представления и убеждения относительно справедливости, равенства или безличности должны быть частью уравнения — к каждому необходимо относиться одинаково, — и это равенство должно применяться как к издержкам, так и к выгодам социального участия. «Принуждение к исполнению при помощи третьей стороны гарантирует подчинение других; индивид тогда сможет выбрать подчинение с большей уверенностью в том, что он не сосунок» (Levi, 1997, р. 213).

Наиболее заметные примеры включают: North, 1981; Olson, 1982, 1993; Олсон, 1998, 2010; Barzel, 2001; Levi, 1988; Wintrobe, 1998; Bueno de Mesquita et al., 2003. Специальное приложение модели государства с одним актором к анализу проблемы насилия см. в: Bates, Greif, Singh, 2002. Тилли (Tilly, 1992, p. 34; Тилли, 2009, с. 67) осознает проблему овеществления и метонимии при рассмотрении государства, тем не менее он не анализирует значение сведения государства к одному актору для своего исследования развития национальных государств.

Самыми известными примерами являются модель «Левиафана» Бреннана и Бьюкенена (Brennan, Buchanan, 1980), неоклассическая теория государства Норта (North, 1981, ch. 3), а также теория «гастролера» и «оседлого бандита» Олсона (Olson, 1993; Олсон, 2010).

Целью последующих рассуждений не является историческое описание возникновения естественных государств; мы не обладаем достаточной исторической информацией, чтобы проследить конкретное развитие первых естественных государств.

Если человек хочет получать за определенную работу 10 долларов в час, а не 9,99, но получает при этом 15 долларов в час, то его рента составляет 5 долларов в час. Рента зависит не только от наблюдаемой отдачи, такой как 15 долларов в час, но и от стоимости лучшей упущенной альтернативы. В данном случае это эквивалент 9,99 доллара, который человек мог бы получить на другой работе или от потребления отдыха. Поскольку стоимость наилучшей альтернативы никогда не наблюдается, измерение ренты требует учета особых обстоятельств, в которых делается выбор. Рента отличается от наблюдаемой отдачи тем, что она приобретается только теми людьми, которые занимаются определенной деятельностью. Так, специалисты в области насилия получают ренту от мира только в том случае, если они не применяют насилия.

Мы рассматриваем формирование ранних государств, которые все были теократиями, в главе 2; см. также: Steckel, Wallis, 2006.

Разные функции элиты часто интегрированы, а важнейшие члены коалиции могут играть сразу несколько ролей, как, напри- * мер, цари в древних китайских государствах, которые одно-временно были военными лидерами, политическими лидерами и верховными жрецами (см. напр.: Chang, 1983, р. 35, 45).

Большинство организаций элит не являются чисто политическими или военными, а совмещают в себе экономические, религиозные, судебные и иные функции. Хорошим примером является феодальный манор, являющийся организацией, которая осуществляет координацию производства, правосудия, владения и использования земли, образования и религии.

Как будет подробно показано нами в этой книге, в обществе открытого доступа государство поддерживает организации, обеспечивая исполнение внутренних и внешних соглашений одобренных организационных форм, таких как корпорации. В этом смысле одобрение государства требуется для всех законных организаций. Открытый доступ имеет место тогда, когда одобрение государства дается любой группе, которая отвечает некоторым минимальным требованиям. В Великобритании, например, открытый доступ к корпоративным организационным формам произошел в 1844 г. через процесс «регистрации», в соответствии с которым группа, желавшая сформировать корпорацию, посылала соответствующие формы в правительственное административное учреждение. Открытый вход требует явного признания организации государством и распространения признания государства на всех, кто хочет сформировать организацию. Этот вопрос будет подробно рассмотрен нами в 5-й главе.

Постоянно существующая организация — это не бесконечно существующая организация; это организация, «жизнь» которой не зависит от жизни ее членов. Так, современная корпорация является постоянно существующей организацией. Поскольку современное партнерство может быть реорганизовано после смерти одного из партнеров, оно не является постоянно существующим.

Процесс создания и разрушения ренты сложнее, чем в представленных здесь простых примерах; более сложный анализ создания ренты см. в: Khan, 2004, 2005; Khan, Jomo, 2000. Баумоль (Baumol, 2002) подчеркивает связь между процветанием рынков и инновациями.

Подобный подход используется Асемоглу и Робинсоном (Acemoglu, Robinson, 2006; Асемоглу, Робинсон, 2011), которые обращают основное внимание на то, как элиты, сталкиваясь с угрозой революции или гражданских волнений, используют институты — такие как демократия — для осуществления достоверных обязательств по отношению к неэлитам.

Хайек (Науек, 1952) одним из первых в общественных науках исследовал значение формирования убеждений для поведения человека.

Всестороннее рассмотрение проблемы человеческого познания, формирования убеждений и интеграции убеждений в экономические модели социального поведения см.: North, 2005; Норт, 2010.

На другом уровне мы также знаем, что наши представления о том, как поведут себя другие водители, не универсально истинны. В Великобритании они ездят по левой стороне дороги. Китайские правила дорожного движения абсолютно непонятны американскому водителю.

Точнее, представители господствующей коалиции независимо от того, используют ли они на самом деле насилие или нет, являются лидерами организаций, состоящих из множества специалистов, включая специалистов по применению насилия.

Как утверждает Коулман в книге «Власть и структура общества» (Coleman, 1974, р. 12–13): «Фактически, в законе два основных типа лиц: живые люди, каких каждый знает, в действительности закон их называет „естественными лицами" и „юридическими лицами". Различие между „естественным лицом" (живым человеком) и человеком как субъектом права составляет основной продукт истории права».

Связь между индивидуальной идентичностью и должностью в какой-то степени затрагивается у Канторовича (Kantorowicz, 1997 [1957]), Коулмана (Coleman, 1974, 1990) и Мейтленда (Maitland, 2003).

Родственные и этнические группы, бюрократические структуры и другие формы социальных связей могут быть организованы по линии отношений патрон — клиент, но не обязательно. Мы используем сети отношений патрон — клиент как заменитель для многих других типов социальных связей.

Опыт преступных банд и организаций показывает, что вознаграждение их членов сильно зависит от их места в иерархии… Левитт и Дабнер (Levitt, Dubner, 2005; Левитт, Дабнер, 2007) объясняют, почему так много торговцев наркотиков живут вместе с мамами: большая часть торговцев наркотиками — это помощники и простые исполнители, а они не в состоянии жить самостоятельно.

Существует целый ряд прекрасных конкретных исследований сетей отношений патрон — клиент. Кифер и Влайку (Keefer, 2004; Keefer, Vlaicu, 2005) исследуют отношения патрона и клиента в современных развивающихся странах. Работы Джеймса Скотта (Scott, 1972, 1987) показывают важность этих отношений в Азии для упорядочения общества и обеспечения минимальной безопасности и защиты для простых людей. Кеттерин (Kettering, 1986) описывает, как покровительственные сети элиты создали важную часть структуры правительства Франции. Это предмет, к которому мы вернемся в этой главе позже. Алстон и Ферри (Alston, Ferrie, 1985) описывают, каким образом сети патронов конце XIX-начале XX в. дали возможность белым Юга доминировать и защищать черных Юга и как эти сети были разрушены благодаря экспансии в 1960-х гг. системы социального обеспечения. В центре истории Сайма (Syme, 1938) о римских гражданских «войнах, приведших к краху республики, находится система патронажа как основная единица анализа. В следующей главе мы документально подтвердим важность отношений патрон — клиент в средневековой Англии. Отношения патрон — клиент могут быть построены на родственной и этнической близости, географической и религиозной общности, преступной деятельности и других факторах. Они повсеместны в естественных государствах.

В обществах открытого доступа долгосрочные отношения все еще важны, но они, напротив, укоренены в социальной организации, в которой социальная идентичность индивидов не имеет значения, так как все индивиды характеризуются одинаково (то есть обладают одинаковыми привилегиями или правами).

Естественные государства всегда контролируют тех, кто торгует, и могут также контролировать места торговли и цены, по которым производится торговля.

Кодекс Юстиниана так различал публичное и частное право- изучение права распадается на две части: публичное и частное право. Публичное право относится к положению римского государства, частное право относится к пользе отдельных лиц» Публичное право обеспечивает порядок для структур прави: тельства и их взаимодействия.

Drew, 1991, р. 159–163. Кроме того, по салическому праву см.: Rivers, 1986. И Drew, 1973 —по ломбардскому праву.

Берман (Berman, 1983) подчеркивает мирное разрешение или отказ от кровной мести.

Грейф показывает, как внутри института может развиться приемлемый набор убеждении, при условии, что эти убеждения согласуются с поведением, которое институт стимулирует. Успешные общественные институты создают общедоступные знания, а значит, общие убеждения о том, как формальные или неформальные правила будут применены. Общие убеждения могут поддерживать институт, который иначе бы не работал. Эти убеждения становятся так называемыми фокальными точками, которые описывает Шеллинг (Schelling, 1960; Шеллинг, 2007).

Проблема преемственности в полной мере проявила себя в конце республики и в конечном итоге привела к империи.

Опять же, способность базисных естественных государств поддерживать частные организации не равна нулевому результату. По мере того как базисные естественные государства развиваются, они более способны поддерживать частные организации.

В нацистской Германии, например, все организации были либо государственными, либо тесно связанными с государством. В коммунистических и социалистических государствах XX в. была тенденция встроить любые организации внутрь правящей партии. Например, в Китае конца XX в. строгий централизованный контроль над формированием государственных институтов был ослаблен в 1980-х с созданием городскихи сельских фирм. Местным партийным организациям была \ дана большая свобода действий для достижения альтернатив- \ ных экономических договоренностей. С точки зрения экономического роста результаты были поразительны.

Понятие «бессрочность» включает элемент времени, потому что существование организация выходит за пределы жизни ее отдельных членов, однако бессрочное существование не означает вечное. Бессрочная организация может быть создана для того, чтобы существовать определенный и ограниченный период времени, как, мы увидим ниже, в случае с различными типами корпораций.

Этот аспект «суда» правителя рассматривается в: Myerson, 2008.

Подробное рассмотрение этих вопросов см.: Wallis, Weingast and North, 2006. По римской истории см.: Duff, 1938.

Так, например, складывается впечатление, что за последнее десятилетие Боливия, Венесуэла, и Россия регрессируют, проводя национализацию, устанавливая контроль или объявляя внезакона когда-то независимые организации. В 1930-х нацистская Германия регрессировала от зрелого к базисному естественному государству, так как вынуждала ранее независимые организации вращаться в орбите государства.

Идея Джонсона (Johnson, 1982) о скалярном стрессе предполагает, что человеческие когнитивные пределы достигаются, когда нужно одновременно уделить внимание шести или семи вопросам, таким образом, шесть групп из шести людей, 36 человек, или шесть групп по 36, 216 человек, могут являться естественным размером группы.

Джонсон и Эрл (Johnson and Earle, 2000, p. 246) предлагают таблицу с распределением населения в 19 этнографических примерах, согласующихся с распределением в размерах—25–30, 200–250 и 1000 (несмотря на то что соответствие не столь идеально, как можно ожидать). Сервис (Service, 1971) обсуждает категории размеров и типы. Данбар (Dunbar, 1996) на основании изучения размеров мозга и размеров групп у приматов предположил, что оптимальный размер человеческой группы—150 человек. Банди (Bandy, 2004) изучает процесс слияния- деления в мезоамериканских обществах. Earle, 1997, 2003; Johnson and Earle, 2000.

См. последние исследования в области археологии и антропологии досовременных государств в: Smith, 2004; Farghar and Blanton, 2007; Blanton and Farghar, 2008.

Сервис включает сюда Месопотамию, Египет, реку Инд, Китай, Мезоамерику и Перу. Триггер исключает цивилизацию реки Инд, но включает ацтеков и инков XV и XVI вв. и народы йору- ба и бенин из Западной Африки XIII в. Триггер не настаивает на «первоначальности» цивилизаций в том, что касается первых цивилизаций, которые появились в этой части света (Trigger, 2003, р. 28–29). Фрейд (Freid, 1967), Фейнман и Маркус (Feinman and Marcus, 1998), а также Йоффе (Yoffee, 2005) предлагают альтернативное объяснение для интерпретации ранних цивилизаций и последних антропологических работ на основе «архаичных государств».

Обширная литература по обществам ацтеков постоянно растет и меняется. Мы опирались на следующие источники: Smith, 2001, 2003; Smith and Montiel, 2001; Lockhart, 1992; Carrasco, 1999; Conrad and Demarest, 1984; Berdan, 1982; Berdan et al., 1996; Blanton, 1996; Brumfel, 1987; Hassig, 1988.

По школам см.: Lockhart, 19926, р. 14–20; Conrad and Demarest, 1984, 23; Zorita, 1963, по землепользованию (р. 105-Ш) и по школам (р. 135–151); Carrasco, 1999b, 16–21, - о кальпулли.

Описание ацтекских методов управления см. в: Hodge, 1996.

Conrad and Demares, 1984, p. 50–51; Hodge, 19966, p. 43–44; Brumfel, 1987; Blanton, 1996, p. 47–84. Заключения Блантона (p. 83–84) особенно соответствуют нашим доводам. О роли почтека в отдаленных провинциях империи см. в: Berdan, 1996, р. 115–135. А также более детальный анализ о роли торговли в ацтекской системе см. в: Berdan, 1982, 1985, 1987; Smith, 2003.

Обзор фактов см. в: Hodges and Whitehouse, 1983; Hodges, 1989; McCormick, 2001; Heather, 1996, 2006, и Geary, 1988.

• явных политических гарантий защиты и прохода. См. обсуждение «Эмпории» у Ходжеса (Hodges, 1989).

Инвеститура (от лат. «облачать») — обряд передачи вассалу феода или обряд введения в должность епископа или аббата. — Прим.

На это объяснение отчетливо повлияло развитие европейского права, и его нельзя применить по отношению к другим обществам, однако это отправная точка.

Эти разграничения и доводы этого раздела были развиты в: Wallis, Weingast and North, 2006.

Это был больше, чем конфликт между светскими властями и независимой церковью, тем не менее император и папа все же сражались. Папа отлучил от церкви Генриха IV, что нарушило его отношения с немецкими сторонниками. В Каноссе Генрих пошел с прошением к Григорию босым по снегу. Папа смягчился и восстановил право Генриха на причастие, однако тем временем папа отдал свою поддержку другому кандидату в императоры. Когда Генрих восстановил свое положение в Германии, он снова выступил против папы, который снова его отлучил.

Титул был провозглашен королями перед кризисом; в конце концов, король был защитником верующих в своем королевстве.

Можно увидеть, какую важную роль играл спор о конституциональной структуре церкви в споре о конституциональной структуре европейского общества в целом, а в результате и в политической теории Средних веков. В качестве введения к обширной литературе см.: Tierney, 1955; Ullmann, 1972,1975, и Kantorowicz, 1997 [1957].

«Неизбежная отправная точка для таких исследований — принятие того факта, что, когда прелат появлялся в суде от лица церкви, он отстаивал не свой личный объект владения; он не обладал легальным dominium на церковную собственность, вверенную ему для защи?ы; его статус, следовательно, должен был определяться как лицо, которое представляет интересы другой стороны. Знатоки канонического права часто обсуждали вопрос о том, откуда происходит dominium, и часто соглашались с тем, что, в то время как Бог сам был верховным владельцем всех благ церкви, dominium над ними (благами) в земном смысле принадлежал церковной общине. Хуггучьо относил его к congregatio fidelium» (Tierney, 1955, p. 118).

Историю Великого раскола см. в: Ullmann, 1972.

Несмотря на то что Франция часто проигрывает Англии с точки зрении экономики и политического развития, если изучать ХУШ-Х1Х вв., недавнее исследование Ламоро и Розенталя (Lamoreaux and Rosenthal, 2004, 2005) и их более глубокое совместное исследование с Гвинаном и Гаррисом (Guinanne and Harris, 2007) показывают, что Франция была организационно сложнее в отношении бизнес-корпораций, чем Британия или США, на протяжении большей части XIX века. Мы вернемся к их работе в главе 6.

Дойль (Doyle, 1996), Квас (Kwass, 2000) и Рут (Root, 1994) объясняют, как Франция использовала корпоративные привилегии, а Коллинз (Collins, 1995) дает более общую картину по Франции раннего периода современности.

По муниципальным уставам и руководствам см.: Webb and Webb, 1908. Интерпретация средневековых ремесленных гильдий прошла серьезный пересмотр в XX в. начиная с собраний уставов (Ballard, 1913, и Ballard and Tait, 1923), затем у Скотта (Scott, 1917), Траппа (Thrupp, 1948), Манро (Munro, 1977, 1990), (Swanson, 1988, 1989, 1999), а также в последних работах Ричардсона (Richardson, 2001, 2004). В литературе стали рассматривать городские гильдии не как монополии, но как экономические единицы с гораздо более разнообразными привилегиями.

Более известна как Московская компания. — Прим. перев.

Наш подход помогает объяснить поведение короля до Славной революции, которое в работе Норта и Вайнгаста (North and Weingast, 1989) рассматривается как данность.

Экспорт английского земельного права в американские колонии — это предмет исследования для множества экономических историй Нового мира. Английское земельное право обеспечивало институциональный и правовой базис для относительно равномерного распределения свободной земли в американских колониях, тогда как испанское и португальское земельное право приводило к образованию крупных землевладельцев и неравному распределению земли на той территории, кото- <рая позднее станет Латинской Америкой. О важности английского влияния на развитие Америки см. в: Hughes, 1976, 1977. О контрасте, который можно было наблюдать между институтами, привнесенными из метрополии в колонии, в британской Северной Америке и в испанской Америке, см. в: North, 1988, и North, Summerhill, and Weingast, 2000. О значении изначальных условий — распределения земли и земельного права, принятия национальных правовых систем — для последующего роста и развития см. в: Acemoglu, Johnson and Robinson, 2001, 2002, 2005; La Porta et al., 1998; Glaeser, Shleifer, 2002; Engerman and Sokoloff, 2005.

«Подобный триумф порядка стал возможным благодаря завоеванию, а также благодаря высокой степени административной эффективности, достигнутой подчиненными короля Вильгельма» (Simpson, 1986, р. 3–4).

В Приложении I к настоящей главе можно найти словарь технических терминов, относящихся к использованию земли. Помимо источников, процитированных в сносках и по ходу текста, мы также обращались к следующим работам: Bean, 1989; Bellamy, 1973; Bernard, 1985; Elton, 1977, 1991; Gray, 1963; Habbakuk, 1958; John, 1960; Milsom, 2003; Pollock and Maitland, 1899; Stenton, 1963 [1932]; Thorne, 1959; Vinogradoff, 1908; Waugh, 1986.

См.: Simpson, 1986, р. 17. Симпсон описывает переход от хрупкого естественного государства к базисному в контексте земельных отношений: «Сразу же после завоевания принцип наследования, особенно в случае земли, которой владели военные на условиях службы, еще не был утвержден. Позволение наследнику унаследовать землю военного вне зависимости от способностей этого наследника к военному делу считалось чем-то сомнительным, поэтому землевладение военного мыслилось как легитимное только на период жизни самого рыцаря, его наследник в лучшем случае имел право притязать на землю. Данное притязание могло быть удовлетворено лишь в том случае, если он был готов выкупить эту землю у сеньора за большую плату. Однако Генрих I в своей коронационной хартии (1100) утвердил правило, согласно которому наследнику не нужно выкупать землю: он мог получить ее, выплатив справедливую и законную сумму.» Это уже было равносильно признанию права наследника на наследование или хотя бы на то, чтобы эта земля была ему передарена. Единственная трудность заключалась в определении той самой необходимой суммы».

«Сейзина» будет подробно рассмотрена нами в следующем разделе. Пока достаточно сказать, что обладатель «сейзины» — это человек, физически обладающий землей. Однако в контексте феодализма все не так просто, как может показаться.

«Во времена Гленвиля [XIII век] сомнительно, чтобы землевладелец имел право отчуждать свое держание без получения согласия сеньора; в целях разумной предосторожности следовало заручиться согласием сеньора на подарок, при этом не имело значения, был ли этот дар разумным и влиял ли он на интересы сеньора» (Simpson, Д986, р. 54). В XXI веке отчуждение означает продажу. В средневековой Англии любая передача земли обозначалась словом «дарение». Так, продавец был «дарителем», а покупатель — «получателем». Это было так вне зависимости от того, подразумевал ли данный дар денежную компенсацию или нет.

Digby, 1897, р. 236–238. Дигби приводит оригинальный латинский текст земельных законов, а также тексты юридических реше-

100

Различие фригольда и копигольда не было таким уж четким. На уровне отдельного поместья конкретные обязанности перед сеньором, а также конкретные права на тот или иной кусок земли со временем оказались смешанными. Рассмотрение путаницы в попытках формального определения фригольда см. в: Simpson, 1986, р. 72–74; Milsom, 1969, р. 12, 22, 132–136; Digby, 1897, р. 48–52, 136–157, 161–174. О крепостной зависимости в целом см. в: Vinogradoff, 1905, 1923; Виноградов, 2010.

101

Вовсе не очевидно, что держатели, вынужденные обращаться в манориальные суды, имели меньшую защищенность. Местные сеньоры были заинтересованы в том, чтобы обеспечивать своим держателям ясные и надежные права. Кроме того, манориальные суды перенимали правила и процедуры королевских судов.

102

Нижеследующий пример взят из следующей работы: Simpson, 1986, р. 175.

103

После того как данная форма была приспособлена под земельное право, траст стал тем семенем, которому было суждено превратиться в разновидность бессрочной деловой организации,

104

Узуфруктуарий; бенефициЛарий (лат.). — Прим. перев. J

105

Сокаж, а также свободный и общий сокаж определяются и рассматриваются в следующем разделе.

106

Simpson, 1986, р. 191–192; Bell, 1953, р. 13–15. Как ясно дает понять Белл, Генрих VII инициировал политику извлечения максимальной выгоды из опекунства, а его сын Генрих VIII продолжил политику отца. Корона извлекала доход скорее из продажи опекунства, чем из непосредственного управления землей.

107

Введение в историю английских судов, а также в их деятельность, связанную с землей, см. в: Maitland, 1968.

108

Maitland, 1963 [1908], p. 21. К концу XII в. можно было насчитать лишь несколько случаев реально случившихся поединков.

109

«…Сегодня закон все еще требует, чтобы любая земля находилась в „держании", а так как она должна держаться в соответствии с какой-то договоренностью, то мы говорим, что она держится в свободном и общем сокаже. Это просто еще один способ сказать, что она просто держится, так как описанное владение, являющееся свободным (от службы) и общим (в смысле особых принятых обязанностей), оказывается лишенным каких-либо содержательныххарактеристик» (Simpson, 1986, р. 13). Как подчеркивает Хьюз (Hughes, 1977), тот факт, что изначальная лицензия Виргинской компании, выпущенная в 1606 г., ограничивала владение землей в Виргинии свободным и общим сокажем, оказал значительное влияние на последующее развитие американских колоний. Английское держание свободного и общего сокажа — это то, что американцы сегодня называют «простым феодом». Таким образом, американский «простой феод» отличается от значения, которое это понятие имело в средневековой Англии.

110

См.: Clark, 2007b. В работе представлен обзор недавних оценок количества населения. Данные по семьям представляют собой простые экстраполяции из оценок количества населения на основе допущения о том, что в среднем на семью приходится по пять человек.

111

На вершине могущества двор короля состоял из 700 рыцарей, которые получали денежное довольствие и обмундирование, а в военное время им платили жалованье, давали средства на приобретение продовольствия и компенсации за убитых лошадей. Члены двора благодаря своей близости к королю или сеньору получали возможность влиять на политику при дворе, а также шанс особо отличиться во время военных действий. Генрих I вывел в графы трехчленов своего двора (Hicks, 1995, р. 21, 19–48). Члены двора также несли службу, связанную с мирным временем. Например, уход за сеньором, административные обязанности, а также более мелкие функции по делам поместья.

112

Наемник мог быть привлечен на короткий срок, например на конкретную войну. Но были и долговременные наемники, например те, что оказывали правовые услуги на протяжении всей жизни. Сеть наемников предоставляла сеньору возможность призывать их на службу в тот момент, когда ему это требовалось. Хотя некоторые индивиды и имели наемников, относящихся к разным сеньорам, чаще всего наемники сохраняли лояльность к своему сеньору.

113

Мы уже упоминали и иной вид ливреи, то есть процесс, посредством которого титул на землю переходил к тому или иному лицу. Суд по делам опеки и ливреи, созданный Генрихом VIII, был занят вопросами передачи титулов опекаемым в тот момент, когда они достигали совершеннолетия. Вторым видом

114

«Безрассудством и большой редкостью была ситуация, когда человек более низкого происхождения решался затеять иск против магната, который несправедливо лишил его земли» (Bellamy, 1989, р. 57–58).

115

В работе Беллами (Bellamy, 1989) можно обнаружить подробный анализ того, как ублюдочный феодализм соотносился с законами; кроме того, в этой работе рассматриваются долгие и поначалу бесплодные попытки ограничить случаи запугивания судов и оказания на них влияния.

116

В силу того что канцлерские суды пытались проводить соглашения о пользовании в жизнь на основе справедливости, а также в силу того, что корона прямо и косвенно получала от этого суда стабильный доход, у короля были и другие фискальные стимулы, для того чтобы позволить практике пользования развиваться. Фискальные интересы короля и крупных сеньоров не были симметричными. То, насколько сильно переход от феодальных обязанностей к налоговым обязанностям повлиял на конкретного сеньора, зависело от его отношений с королем, а также со своими держателями.

117

Simpson, 1986, р. 191. Интересно, что Симпсон пытается объяснить эти события, апеллируя к той ситуации с налогообложением, в которой оказалась корона.

118

Bellamy, 1989, р. 123–126. Беллами утверждает, что случаи предвзятого отношения к одной из сторон, а также случаи насильственного вторжения на землю к началу XVII в. сошли на нет как в смысле количества подобных действий, так и в смысле статуса ответчиков. К тому времени крупные сеньоры уже не использовали суды, чтобы прибрать землю к своим рукам.1’ Более общий анализ фискального влияния коллизии юрисдикций на английское право см. в: Klerman, 2007.

119

Оценку имущества короны см. в: Hoyle, 1992. Об аристократии в целом см. в: Stone, 1965, 2002; о королевских финансах см. в: Dietz, 1964. «Доход от фискального феодализма был глубоко двойственным… неофициальный доход от фискального феодализма, если считать его в целом, был как минимум в три раза выше, чем официальный. Современники считали, что эта разница была даже еще больше» (Hurstfield, 1955, р. 58). Также см.: Hurstfield, 1949,1953.

120

41 «… Корона получала значительную политическую поддержку от зем

121

левладельцев. Цель этой небольшой статьи — показать, что корона иногда использовала свою землю не для извлечения дохода, но в качестве источника пополнения карманов своих приближенных. Предоставленные им земли корона затем брала обратно в аренду на очень выгодных условиях» (Thomas, 1977, р. 67).

122

«Они [королевские земли] были не просто источником ренты, но и составляли важную часть арсенала короны в деле контроля и вознаграждения своих подданных» (Hoyle, 1992, р. 1).

123

Данный параграф опирается на следующую работу: Cooper, 1983, р. 17–19.

124

В этой главе везде подразумевается, что порядок открытого доступа существует. Важный вопрос перехода, то есть того, как естественное государство становится порядком открытого доступа, рассматривается в главах 5 и 6.

125

Эта история прослеживается в: Engerman and Sokoloff, 2005.

126

См. обширную литературу, исследующую эту область экономической и политической истории: Goodrich, 1960; Heckleman and Wallis, 1997; North, 1961; Taylor, 1951; Wallis, Sylla and Legler, 1994.

127

Значение федерализма для поддержания открытого доступа (хотя и без использования этого термина) является предметом следующих работ: Stepan, 2004 и Weingast, 2006b.

128

Случай американского командующего во время Корейской вой-ны, генерала Дугласа Макартура, иллюстрирует роль безличности и политического контроля над армией. Макартур стремился к большей автономии и власти в ходе Корейской войны, вступив в конфронтацию с президентом Гарри Трумэном. Конфронтация закончилась, когда Трумэн сместил его.

129

Консолидированный политический контроль над армией в зрелом естественном государстве также предполагает формальные соглашения, но соглашения не поддерживаются открытым доступом. Тем не менее зрелое естественное государство с консолидированным контролем над армией часто соответствует по крайней мере одному предварительному условию и потенциально находится в положении, позволяющем осуществить переход к открытому доступу, как будет показано в следующих главах.

130

В работе Асемоглу и Робинсона (Acemoglu and Robinson, 2006; Асемоглу и Робинсон, 2011) представлено наиболее подробное исследование этого эффекта.

131

Отражая данный аспект этой эпохи, Дэвид Кеннеди (Kennedy, 1999) назвал свою историю, удостоившуюся Пулитцеровской премии, «Свобода от страха». •;Кокс (Сох, 1997) показывает, как этот закон распространяется естественным образом на другие типы избирательных систем.

132

Подобная логика применима и к системам с пропорциональным представительством, несмотря на то что в этих политических системах партии могут быть более узко ориентированными на решение определенных проблем, как это имеет место, например, в случае с «зелеными» партиями. Поскольку партии в системах с пропорциональным представительством обычно не получают большинства мест в парламенте, правительство в таких системах формируется коалицией партий. При формировании правительства возникают компромисс и сдержанность. Чтобы стать привлекательным партнером по коалиции, партиям обычно необходимо умерить свои требования, иначе они будут непривлекательными партнерами по коалиции.

133

Мартин Ван Бюрен (1782–1862) — политический деятель, восьмой президент США с 1837 по 1841 г. — Прим. перев.

134

Имеется в виду различие, проведенное Давидом Юмом в работе «О партиях вообще»: «Фракции можно разделить на личные и реальные, т. е. на те, которые основаны на личной дружбе или вражде в среде лиц, составляющих соперничающие партии, и те, которые основаны на каком-либо реальном различии во мнении или интересе» (Юм, 1996, с. 512). — Прим. ред.

135

Непосредственное рассмотрение фискальных интересов см.: Wallis, Sylla and Legler, 1994 и Weingast, 2006b; более общее обсуждение фискальных эффектов см.: Tiebout, 1956 и Oates, 1972.

136

Эффект международной конкуренции требует международной открытости. Когда некоторые порядки открытого доступа изолировали себя от международной торговли, этот эффект ослабевал.

137

По иронии судьбы, для победы над Германией во Второй мировой войне потребовался союз между порядками открытого доступа (Соединенные Штаты и Великобритания) и порядком ограниченного доступа (Советский Союз).

138

Кроме того, эти международные эффекты не ограничиваются XX веком. На протяжении последних трех-четырех веков Запад пережил четыре длительных периода противостояния за господство. В дополнение к двум упомянутым, мы включаем стремление Габсбургов доминировать в Европе, приведшее к Нидерландской революции (1570–1640) и более чем столетнее англо-французское противостояние, которое закончилось поражением Наполеона (1689–1815). Во всех этих четырех соревнованиях порядок открытого доступа (или его предшественники, находившиеся на пороге или в состоянии перехода, в случае Голландии и Британии) добился успеха в частности благодаря тому, что имел более эффективные системы мобилизации ресурсов для международного конфликта, чем это могли сделать более личностные системы естественного государства (Schultz and Weingast, 2003; Tilly, 1992; Тилли, 2009).

139

Обер (Ober, 2008) рассматривает подобные идеи в контексте демократии в древних Афинах.

140

См., напр., работы Пшеворского и соавторов (Przeworski et al., 2000) и Барро (Barro, 1999), где представлены стандартные подходы политической науки и экономической теории соответственно.

141

Более чем поколение назад Даль (Dahl, 1971; Даль, 2010) предложил многомерное определение демократии, которую он назвал полиархией, перечислив широкий круг факторов, необходимых

142

на нефть будут продолжать расти, он отказался от реформ (Goldman, 2008; Kurov, 2008).

143

См.: Baloyra, 1986 о Венесуэле и Shin, 2000 о Южной Корее.

144

В работе Гарретта (Garrett, 1998) представлен подобный взгляд в контексте демократической политики в современной Западной Европе.

145

Беспристрастность понимается здесь в смысле справедливости применения законов, а не справедливости самих законов. Законодательные системы естественных государств обычно проводят различия между разными индивидами на основе их статуса; как мы видели, верховенство закона для элит в естественном государстве не предполагает, что со всеми элитами обходятся одинаково. Наоборот, верховенство закона для элит предполагает, что одинаково обходятся со всеми индивидами определенного класса или положения.

146

*' Джа (Jha, 2008) исследует это в контексте Англии XVII в.

147

Имеется в виду Use majeste (от лат. laesae maiestatis — «оскорбление величества») — французский правовой термин, который использовался также в англосаксонской традиции и который означал преступление, связанное с посягательством на честь монарха. — Прим. перев.

148

В конце своей жизни великий английский правовед Ф.УМейт- ленд попытался понять короля как «единоличную корпорацию» (Maitland, 2003, р. 9–31). Мейтленд заинтересовался работой Гирке (Gierke, 1958 [1900]), который интерпретировал право и историю с точки зрения субъектов права. Канторович (Kantorowicz, 1997 [1957]) решил проблему единоличной кор- порации Мейтленда, предложив концепцию двух тел короля.

149

В современных естественных государствах установление правления права для элит представляется более сложным. Как подтверждают Хабер и соавторы (Haber et al., 2008), Мексика создала возможность для бессрочно существующих организаций, но эта страна все еще не способна гарантировать правление права для элит. Банки, например, могут быть лицензированными корпорациями, но их существование, будучи юридически бессрочным, постоянно находится под угрозой национализации. Более того, эти банки, даже если они принадлежат влиятельным членам элиты, не в состоянии в судебном порядке установить и защитить достаточно четкие права собственности

150

на землю для обеспечения ипотечного кредитования.

151

Недавние примеры Enron и WorldCom говорят о том, что и современные общества открытого доступа продолжают встречать затруднения, когда пытаются противопоставлять индивидов корпоративной идентичности и индивидов в бессрочно существующей организации.

152

Отметим, что мы можем рассмотреть эту проблему в терминах теории агентских отношений: как корпорация (церковь) может заставить своего агента (папу) действовать в своих интересах? Европейцы ясно пытались решить эту проблему. Но найти решение было гораздо труднее, чем в традиционной принци- пал-агентской проблеме, поскольку одновременно европейцы пытались понять, кто является агентом, а кто — принципалом. Является ли папа принципалом, представляющим Бога на земле, или агентом, действующим как представитель сообщества святых и братства всех верующих? Те же проблемы беспокоили европейские государства.

153

Однако это не давало приходу или епархии возможности определять себя по своему усмотрению.

154

См.: Kantorowicz, 1997 [1957]. Райзенберг (Riesenberg, 1956) ясно описывает, как «неотчуждаемость суверенитета» охватила церковь и государство в позднем Средневековье. О божественных правах короля см. в: Figgis, 1923,1960. О концилиаристском движении см. в: Tierney, 1955.

155

Герцогство Ланкастерское рассматривалось королями из дома Ланкастеров как личное, а не как часть fiscus, а значит, безусловно неотчуждаемое. «При своем вступлении на престол в 1399 г. Генрих IV приказал с согласия парламента, чтобы все земли герцогства… управлялись так, „как если бы мы никогда не достигли высоты королевского достоинства"» (Kantorowicz, 1997 [1957], р. 403). Когда Эдуард IV из династии Йорков захватил власть, он пытался рассматривать Ланкастерское герцогство как свою личную собственность. Ответом парламента было не подтверждение претензий Эдуарда, а превращение герцогства в формальную корпорацию, управляющим которой является король в своем формальном качестве. В своих комментариях 1816 года Плауцен четко описывает это различие: «Трое [королей Ланкастерского дома] владели в своем естественном теле, отдельно от короны, а четвертый [Эдуард IV] в своем политическом теле, по правам Короны, и отдельно, согласно порядку и управлению короны, а не иначе» (цит. по: Kantorowicz, 1997 [1957], р. 404). Мейтленд писал по поводу комментария Плаудена: «…я не знаю, можно ли найти во всех наших юридических книгах настолько изумительное [sic] проявление метафизической — или мы могли бы сказать метафизиологической — бессмыслицы» (Maitland, 2003, р. 35). Плауцен и Канторович понимали этот вопрос лучше Мейтленда.

156

Право на участие в принятии решений корпорации обычно было четко определено общими условиями, хотя то, кто мог участвовать, часто было предметом переговоров. Наиболее известным примером являются Генеральные штаты во Франции в 1789 г.

157

В социологии организаций существует обширная литература о создании корпоративных/коллективных акторов и о социальном конструировании корпоративных/коллективных идентичностей. См.: Meyer, Boli and Thomas, 1987; Pederson and Dobbin, 1997; Meyer, 1994. Анализ европейских истоков корпоративных/коллективных организаций, подобный рассмотренному здесь и в главе 2 материалу, см. в: Coleman, 1974, 1990. О Соединенных Штатах, включая рассматриваемый в главе 6 материал, см. в: Roy, 1997; Creighton, 1990; Perrow, 2002.

158

Бейтс (Bates, 2001, р. 66–68) иллюстрирует это на примере семьи Перси в Англии XVI в. Многие организации элиты имеют несколько лидеров, являющихся частью господствующей коалиции. Мы часто используем слово «лидер» там, где выражение «лидер и лидеры» было бы более точным.

159

Соединенные Штаты не были исключением. В работах Матиаса и О’Брайена (Mathias and O’Brien, 1976; O’Brien, 1988) отмечается трудность реконструкции британских фискальных счетов до XIX в., поскольку счета были личной собственностью канцлера казначейства и многих других разнообразных чиновников, управлявших фондами. То же самое относится в значительно большем масштабе и к Франции, где финансовые должности покупались и продавались.

160

В произвольном порядке перечисляется несколько британских торговых компаний. В 1553 г. королевскую хартию получила Company of Merchant Adventurers, которая, организовав успешную экспедицию в Россию, в 1555 г. была преобразована в Русскую компанию (или Московскую компанию — Muscovy Company). Ост-Индская компания получила хартию в 1600 г., а Королевская африканская компания — только в 1672 г., существовали и другие компании. — Прим. перев.

161

Голландская Ост-Индская компания, сокращенно VOC (Vereenigde Oost-Indische Compagnie — Объединенная Ост-Индская компа- v ния), была основана в 1602 т. — Прим. перев.

162

О голландских и французских корпорациях см. в: de Vries and Van derWoude, 1997, p. 382–410.

163

Утверждение о снижении материального благосостояния населения должно быть смягчено возможностью того, что существование вооруженных сил может принести выгоды в форме повышения безопасности, добычи и трофеев, а также расширения территории или снизить потери от возможного завоевания или доминирования внешней силы.

164

Работы Фила Кифера (Keefer, 2004) и Кифера и Влейку (Keefer and Vlaicu, 2005) посвящены роли патрон-клиентских сетей как механизма создания достоверных обязательств в различных политических условиях.

165

В приложении к работе Бейтса (Bates, 2008) эта логика излагается в ясных нетехнических терминах. Логика та же, что и у Олсона (Olson, 1993; Олсон, 2010) и Норта (North, 1981). Более сложную трактовку см. в: Bates, Greif, and Singh, 2002.

166

Бейтс рассматривает случай, когда лидер современной развивающейся страны решил отказаться от поддержки городской элиты и нашел опору своей власти в сельской местности: это лейтенант авиации Джерри Роулингс в Гане (Bates, 2001, р. 93).

167

«Ради компактности изложения я буду пользоваться приемами1 метонимии и опредмечивания. Так, метонимически я буду говорить о правителях, королях или суверенах, как если бы они представляли собой весь аппарат принятия решений в государстве, сводя в одну точку весь сложный, определяемый конкретными условиями комплекс социальных отношений. Метонимически я буду говорить о городах, имея в виду региональную сеть производства и торговли, центром которых были крупные поселения. Опредмечивая понятия, я буду приписывать отдельный интерес, причину, способность и действие государству, правящему классу или их подданным. Без подобного упрощения, не прибегая к указанным приемам, мы не смогли бы установить основные связи в сложном процессе формирования европейских государств» (Tilly, 1992, р. 34; Тилли, 2009, с. 67).

168

Tilly, 1992, р. 92; Тилли, 2009, с. 142. Во время первой волны колонизации Нового мира испанцы и португальцы экспортировали институты базисного естественного государства, тогда как англичане, французы и голландцы экспортировали институты зрелого естественного государства.

169

Рисунок 1.8, приведенный Тилли на странице 27 английского издания (в русском издании — с. 58), иллюстрирует его видение эндогенной структуры. Рисунок состоит из семи частей: накопление принуждения, концентрация принуждения, накопление капитала, концентрация капитала, рост государств, рост городов и формирование государств. Эти семь элементов соединяют одиннадцать стрелок. Экзогенными элементами (те части рисунка, из которых стрелки исходят, при этом ни одна другая стрелка на них не указывает) являются только накопление капитала и принуждения. Это элементы концепции Тилли, которые он принимает в качестве экзогенных, — вклады капитала и принуждения. Все остальное является эндогенным, но без ясной и определенной структуры.

170

Паркер (Parker, 1996) суммирует результаты дискуссии и данные о революции в военном деле; см. также: Rogers, 1995. Работу Робертса (Roberts, 1967) принято считать источником современной литературы. Обзор исторического развития военных технологий см. в: McNeill, 1982; МакНил, 2008.Изложение идеи обществ, опирающихся на принуждение, капитал и принуждение, см. в: Tilly, 1992, р. 16–28; Тилли, 2009, с. 47–58, а затем более подробно на р. 84–91 (с. 131–140) и р. 130–137 (с. 194–202). Примеры всех трех типов общественного устройства приведены на р. 143–160 (с. 211–234).

171

Война с французами и индейцами (Франко-индейская война) — колониальный конфликт между англичанами и французами, которых поддерживали союзные им индейские племена. Начался в преддверии европейской Семилетней войны (1756–1763) и стал ее североамериканским театром. — Прим. перев.

172

Структура британского флота доступно описана Роджером (Rod ger, 1986).

173

Rodger, 2004, р. 193. В главах 12 и 13 подробно описываются проблемы управления и политики в период после Славной революции.

174

Здесь было бы интересно узнать о личности поставщиков, были ли это формальные корпорации и каковы были их связи с правительством. Однако нам об этом ничего не известно.

175

Среди экономических и политических историков см., напр.: Jha, 2008; North and Weingast, 1989; Stasavage, 2003; Sussman and Yafeh, 2006. Из обширной литературы по истории Англии см. напр.: Jones, 1972; Schwoerer, 1981. Современный анализ результатов Славной революции см. в: Quinn, 2006; Robinson, 2006; Stasavage, 2006.

176

Machiavelli, 1854, р. 306; Макиавелли, 2001, с. 520. Цит. по: Wolin, 2004, р. 208. Уолии утверждает, что анализ интересов у Макиавелли «не только превратил проблему интересов в центральную проблему политической теории, но он также попытался дополнить ее теорией, которая бы указывала на спасительное воздействие социально-экономических конфликтов, а также на техники, с помощью которых эти конфликты могли бы быть разрешены» (р.208).

177

Классическими группами у Аристотеля были «один», «несколько» и «многие»; это значило «царь», «аристократия» и «граждане» (составлявшие «множество» лишь по отношению к нескольким, то есть в это множество никоим образом не входили все). В целом теоретики считали существование и распределение интересов естественным феноменом. Вот, например, слова Мэдисона из «Федералиста» (статья № 10): «Скрытые причины фракций заложены в природе человека». Схожим образом Маркс утверждал, что материальные последствия технологии производства определяют интересы.

178

К счастью, понимание того, как именно элиты смогли закрепить безличные права, стало основной проблемой, которой западная политическая философия и интеллектуальная история занимается последние три с половиной столетия (Skinner, 2002). Значительное внимание было уделено процессу перехода в Великобритании, Франции и США, а самым часто задаваемым вопросом западноевропейской политической истории стал следующий вопрос: «Как они сами для себя объясняли то, что делали?» Во второй половине XX в. спор пришел к некоторому общему знаменателю, который озвучил Дж. Г. А. Поукок в работе «Макиавеллиевский момент» (Рососк, 1975), а также Бернард Бейлин в работе «Идеологические истоки Американской революции» (Baylin, 1967; Бейлин, 2010). Работа Питера Гея о Просвещении (Gay, 1966, 1969), концентрируясь на XVIII в., приходит к этому же кругу вопросов, опираясь на гораздо более широкий дисциплинарный подход. Работа Скиннера «Основания современной политической мысли» (Skinner, 1978) охватывает ту же самую проблематику и тот же самый период, что и работа Поукока, тогда как Ван Гельдерен и Скиннер (Van Gelderen and Skinner, 2002) издали сборник, в котором сводятся воедино статьи о направлениях республиканской теории в Европе. Работа Уолина «Политика и видение» прослеживает развитие политических идей от Древней Греции до сего дня, в большей части текста она пересекается с республиканским периодом.

179

См.: Skinner, 1998; Скиннер, 2006. В данной работе рассматриваются понятия тирании и рабства в республиканском контексте.

180

Как отмечает Дюверже (Duverger, 1959, p.xxiii; Дюверже, 2000, с.21): «Еще в 1850 г. ни одна страна мира (за исключением Соединенных Штатов) не знает политических партий в современном значении этого термина: мы обнаруживаем течения общественного мнения, народные клубы, философские общества, но отнюдь не партии в собственном смысле слова». Как доказывает повсеместное распространение формальных политических организаций в современных естественных государствах, формальные партии не являются несовместимыми с естественными государствами, в качестве примера можно привести Институционно-революционную партию в Мексике (1930–2000) и нацистскую партию Германии (1933–1945). Демократия не определяется только присутствием партий, она требует присутствия конкурентных политических организаций с собственностью, которую они в случае поражения на выборах готовы мирно уступить.

181

«Сколь радикальными ни были взгляды вождей революционного движения, они, как и английские радикалы того времени, оставались политиками XVIII в. и не стремились ни к структурной перестройке общества, ни к упразднению экономического или социального неравенства. Свою цель они видели в том, чтобы внести поправки в искаженную систему правления и избежать усиления коронной власти» (Bailyn, 1967, р.283; Бейлин, 2010, с. 181–182).

182

Название эссе Юма «О том, что политика может быть сведена к науке» отражает надежду теоретиков на то, что решение проблемы фракций в рамках естественного государства может быть найдено в системе правления, которая сбалансирует конфликтующие интересы так, чтобы они уравновешивали друг друга.

183

Работа Монтескье «О духе законов» представляет собой развернутую аргументацию в пользу небольших республик. Он рассматривал английскую конституцию как наилучшее приближение к этому идеалу.

184

Виги и тори были законодательными партиями, у них была непостоянная организационная структура, а также очень небольшое, если не мизерное присутствие среди электората.

185

После избрания в парламент в 1701 г. Болингброк в 1704 г. стал военным министром, тогда ему было двадцать шесть лет. Однако в конечном счете как он, так и его патрон утратили расположение трона. В 1710 г. он вернулся на службу и служил государственным секретарем, а после конфликта с Харли в 1714 г. в момент смерти королевы Анны стал де-факто премьер-мини- стром. После того как на трон взошел преемник Анны король. Георг I, Болингброк опять утратил расположение и был выслан из Англии. Это произошло в 1715 г., его лишили как земель, так и титула.

186

Сочинения Болингброка доступны в ряде современных изданий. Его идеи рассматриваются в работе Крамника (Kramnick, 1968). В контексте рассмотрения фракций и корпораций особенно актуальны страницы с 39-й по 83-ю. Схожая критика корпораций и спекулятивных биржевых сделок может быть найдена в «Письмах Катона», которые были опубликованы Тренчар- дом и Гордоном (Trenchard and Gordon, 1995). Эти письма были удобно сведены вместе в издании, подготовленном «Либерти фанд пресс».

187

Диксон (Dickson, 1967) сообщает, что правительство в сентябре 1714 г. напрямую владело 15 миллионами фунтов трех компаний из 40 миллионов, в 1719 г. это были 18 миллионов фунтов из пятидесяти (р. 93).

188

См.: Namier, 1966, р. 224–225, а также более подробные обзоры в работе: Namier and Brook, 1964.

189

Юм (Hume, 1987 [1777], р. 28–29; Юм, 1996, с. 501–502). Юм в своем эссе «О том, что политика может стать наукой» высказывает схожие соображения. Вот так он комментирует ту критику (и реакцию на эту критику), которой Уолпол подвергся со стороны Болингброка и других своих критиков; «Но я был бы рад убедить фанатичных сторонников каждой партии, что и в обвинении, и в панегирике содержатся прямые противоречия и что, если бы данных противоречий не было, ни обвинение, ни панегирик не могли бы разрастись до таких размеров. Если бы наш строй действительно был тем благородным сооружением, гордостью Англии, предметом зависти наших соседей, воздвигнутым трудом столь многих столетий, обновленным за счет столь многих миллионов и скрепленным реками пролитой крови, если бы наш строй, говорю я, действительно хоть в какой-либо степени заслуживал этих похвал, он никогда не потерпел бы, чтобы плохой и ела- бый министр в течение двадцати лет успешно правил страной, в то время как против него выступали величайшие гении нации, которые пользовались самой полной свободой слова и печати в парламенте и в своих частых обращениях к народу. Но если министр был в такой степени плохим и слабым, как на этом столь энергично настаивают, то в самом строе, в его основополагающих принципах должны быть какие-то недостатки, и поэтому министра нельзя, если быть последовательным, обвинять в подрыве самой лучшей в мире системы правления. Любой строй хорош лишь в той степени, в какой он обеспечивает средство против плохого управления; и если английский строй, находясь в самом расцвете и будучи обновлен двумя столь выдающимися событиями, как революция и смена династии, в ходе которых наша прежняя королевская семья была принесена ему в жертву, если наш строй, говорю я, имея такие большие преимущества, фактически не обеспечивает никакого средства такого рода, мы должны быть, пожалуй, признательны любому министру, который подрывает его и тем самым предоставляет нам возможность воздвигнуть на его месте лучший строй». Но все же Юм испытывал беспокойство относительно последствий правления Уолпола. «За время его правления торговля расцвела, свобода увяла, а образовательный процесс деградировал. Как человек я люблю его, как ученый я его ненавижу, как британец я спокойно жажду его падения». Так Юм прокомментировал «Трактат о партиях» Болингброка.

190

Болингброк в письме к сэру Уильяму Уиндхаму. Цит. по: Kram- nick, 1968, p. 9.

191

В эссе Бейлина «Истоки политической культуры» (Bailyn, 1968, р. 3–58) предлагается ясное объяснение и оправдание стойкой боязни фракций в британской политике. Последним британским пэром, лишенным своих привилегий, стал лорд Эдвард Фицжеральд, возглавивший ирландскую революцию 1798 г. Фицжеральд умер в тюрьме от ран, нанесенных ему во время ареста. Постановление, аннулирующее его статус и лишающее его собственности, было отменено в 1819.Г.

192

Нил (Neal, 1990, р. 62–117) описывает пузырь, операции Компании Восточных морей, а также Банка Англии. Многие облигации были аннуитетами, выпущенными на срок жизни конкретных людей. Эти облигации было достаточно трудно передавать,

193

См.: Harris, 1994, 1997, 2000, а также Patterson and Reiffen, 1990. Так как Акт был принят до лопанья пузыря, то он не может быть назван реакцией на обвал фондового рынка.

194

Особенно см.: Smith, 1981 [1776], vol.2, p. 731–758; Смит, 2007, с. 677–683, раздел «Об общественных работах и учреждениях для содействия торговле общества».

195

О городах см.: Smith, 1981 [1776], vol.l, p. 397–410; Смит, 2007, с. 397–406, «Возникновение и развитие городов после падения Римской империи». Что касается ученичества и гильдии, см.: «Неравенства, вызываемые вмешательством государства» (Smith, 1981 [1776], vol. 1, p. 135–519; Смит, 2007, с. 166–188).

196

«Report on the Public Credit». American State Papers, Finance, vol. 1, p. 15. Фергюсон (Ferguson, 1961) анализирует то, как в мышлении Гамильтона переплетались конституционные вопросы и вопросы государственного долга.

197

«Каждая сила, наделенная правом на правительство, по самой своей природе является суверенной, она по самому определению себя как силы обладает правом использовать все необходимые и применимые средства для достижения целей этой власти, кроме тех, что не оговорены в Конституции, или же не являются аморальными, или же не противоречат сущностным целям политического общества» (McKee, 1957 [1934], 101.—Курсив в оригинале).

198

«Достаточно трудно понять, как экономическая программа, предложенная Александром Гамильтоном для новой республики, могла способствовать усилению страхов [за сообщество]. <…> Эти страхи неизбежно вызывали в памяти систему английских финансов со всеми вытекающими отсюда последствиями для сознания, сформированного под влиянием британской оппозиционной мысли» (Banning, 1978, р. 128).

199

Дюверже (Duverger, 1959, p. xxxiv; Дюверже, 2000, с. 34) цитирует Ф.-Х. Андерхилла, который доказывает, что рождение Канадской консервативной партии в 1854 г. прошло под влиянием Банка Монреаля, «Гранд Транк Рэилвей» и в целом крупного бизнеса Монреаля.

200

Четвертая форма, траст, была особенно важна для Великобритании.

201

Индивиды могут формировать партнерства по своему усмотрению, но они не вольны выбирать ту форму, которую это партнерство примет. Это очень тонкое различие, которое имеет свои следствия. Государство определяет, какие формы партнер

202

Партнерства с ограниченной ответственностью не были разрешены в Великобритании вплоть до 1907 г. В нескольких американских штатах в XIX в. была распространена форма партнерств с ограниченной ответственностью, однако выпускакций для них был полностью запрещен. Ограниченная ответственность допускала некоторое разделение ответственности между владельцами и управляющими, а также передачу акций, но не навсегда, то есть это была усеченная форма ограниченной ответственности. Обсуждение и сравнение форм партнерств и корпораций в США и Франции в XIX и XX вв. см. в: Lamoreaux and Rosenthal, 2004, 2005.

203

Примеры различных электоральных схем, которые использовались в Америке, см. в: Dunlavy, 2004; относительно Франции см. в: Freedeman 1979, р. 43–44; относительно Великобритании см… в: Scott, 1951 [1912], р. 163, 228, 270, 340.

204

Все те же самые тенденции останутся в силе и после того, как первый билль о реформе переопределит электорат и электоральные районы. См.: Сох, 1987, р. 127–132; Kishlansky, 1986. Рассмотрение вопроса о размере электората см. в: Namier, 1957, р. 83, там рассматривается вопрос о голосовании 1761 г.

205

Патронат был правом предлагать кандидата на церковную должность, например на должность священника или епископа (Namier, 1957, р. 126).

206

Нэмир (Namier, 1957, р. 2) делает следующий вывод: «Едва ли удивляет то, что среди тех, кто выразил желание войти в состав палаты общин, лишь очень немногие не смогли воспользоваться своим шансом».

207

«Хотя во многих избирательных округах по-прежнему шли выборы на альтернативной основе, собственнические, или карманные, городки, представительство которых по-прежнему находилось под контролем некоторых влиятельных аристократов и простолюдинов, все же остались; по мнению многих историков, электоральное влияние, коррупция и насилие по-преж- нему оставались основными факторами, предопределявшими исход выборов» (Сох, 1987, р. 10).

208

Цит. по: Bulmer-Thomas, 1953, р. 13–14. Булмер-Томас дополняет длинную цитату короткой: «Если быть более конкретным, то в 1841 г. Пиль сказал своим соратникам в Тамворте: „Регистрируем, регистрируем, регистрируем"».

209

Пламенное опровержение тезиса о том, что неинкорпорированные компании были важной частью экономической истории XVIII в., см. в главе «Трасты, партнерства и неинкорпорированные компании» из книги Харриса (Harris, 2000, р. 137–167).

210

На странице 135 Харрис так описывает входные барьеры: «Барьеры на вход в мир корпораций не были созданы парламентом преднамеренно, парламент даже не особенно управлял ими, более того, этот барьер не то чтобы сильно способствовал процветанию государства. Парламент, а также Комитет тайного совета (в случае лицензий) служили лишь пространством для дискуссий и установления процедурных правил. Сама же эта арена оставалась открытой для активных игроков, для групп интересов. Именно группы интересов и создавали барьеры для входа. В предыдущей главе я уже описывал то, как группы интересов в страховании, а также — правда, в меньшей степени — в транспортной сфере координировали свои усилия, чтобы заблокировать вход новичков на рынок. Примеры деятельности групп интересов в иных отраслях можно найти в последующих главах. Попытки сформировать акционерные компании в отраслях, контролируемых индивидами, например в мукомольне или пивоварении, объединяли всех индивидов против того, кто пытался туда вторгнуться. Работорговцы яростно противодействовали законам аболиционистской Компании Сьерра-Леоне. Банк Англии препятствовал образованию акционерных банков. Можно найти еще множество примеров такого рода». Но все же мы не согласны с выводом Харриса о том, что парламент не вел никакой активной политики по сохранению институтов, которые позволяли группам интересов блокировать выдачу новых лицензий.

211

Это цитата из работы Харриса (Harris, 2000, р. 212); рассмотрение монополии в морском страховании, а также монополии Банка Англии см. на страницах с. 207–215.

212

Регистрация организаций в Англии имеет свою историю. В 1786 г., согласно закону, устанавливавшему реестр кораблей, действующих в соответствии с Актами о навигации, была определена процедура фиксации данных о владельцах акций и собственниках. Более ранние примеры регистрации обсуждаются в работе Харриса (Harris, 2000, р. 275).

213

Акт исключил банки и железные дороги, которые управлялись в соответствии с собственными актами, также принятыми в 1844 г.

214

Сведения, которые были представлены парламенту в 1846 г. после принятия Акта о регистрации, гласили, что те 947 компаний, которые были зарегистрированы в соответствии с законом 1844 г., существовали и ранее. Многие из этих компаний начинали как неинкорпорированные акционерные компании, но после того, как появилась возможность сделать свою деятельность официальной, они зарегистрировались и стали законными корпорациями.

215

«Есть такая французская поговорка, которая содержит в себе зерно истины: „Нами не правят, нами администрируют". Администрация — в определенных пределах — готова служить любому правительству и, по сути, любой форме правления» (Freede- шап, 1961, р. В).

216

Бонапарт предпринимал попытку дважды: в 1836 и 1840 гг. он пытался вернуться во Францию и захватить власть. Однако оба раза он проигрывал, оказывался в заключении и ссылке. После своего избрания в Национальную ассамблею в 1848 г. он первоначально отказался от своего кресла перед лицом обрушившейся на него критики, но затем был вновь переизбран.

217

См.: Wood, 1969. В этой работе прекрасно показывается влияние республиканских идей на написание Американской конституции.

218

См.: Callender, 1902; это первое и наиболее подробное рассмотрение деятельности штатов в конце XVIII — начале XIX в. В 1950-хгг. Ассоциация экономической истории запустила исследовательский проект, призванный установить, соответствовала ли правительственная политика в ранней республике принципу laissez faire. Комитет исследований в области экономической истории выпустил несколько исследовательских монографий. Ответом было громкое НЕТ: правительства штатов активно способствовали экономическому развитию, они участвовали в экономической деятельности и влияли на нее. Выпущенная серия книг обычно описывается как традиция «содружества»: Ханд- лин и Хандлин о Массачусетсе (Handlin and Handlin, 1969); Харц о Пенсильвании (Hartz, 1948); Бенсон о Нью-Йорке (Benson, 1961); Примм о Миссури (Primm, 1954); Хиз о Джорджии (Heath, 1954); Гудрич о каналах и железной дороге (Goodrich, 1960). См. обзорное эссе относительно Комитета в следующей работе: Cole, 1970, а также рецензию: Lively, 1955.

219

После непродолжительного вмешательства государства в электоральные процедуры во время Реконструкции национальное правительство самоустранилось из выборного процесса.;Это продолжалось вплоть до эры гражданских прав, котораяначалась вместе с принятием Закона об избирательных правах 1965 г. В связи с этим законом национальное правительство вновь стало главным регулятором электоральных процедур.

220

См.: Adams, 1980, р. 266–271. Есть традиция очень долгой дискуссии о том, каким именно должен быть правильный баланс распределения власти между законодателями и исполнителями. См.: Wood, 1969, р. 162–163; Adams, 1980, р. 271–275; Kruman, 1997, 35–59. Вуд повторяет Джеймса Мэдисона и утверждает, что чрезмерные полномочия, выдаваемые законодательным органам в конституциях штатов, были основной причиной того, почему в 1787 г. федеральная конституция была переписана. Круман убедительно показывает, что штаты были обеспокоены тиранией законодательной власти не в меньшей степени, чем тиранией исполнительной власти. Они стремились ограничить обе ветви власти.

221

Одиннадцатая поправка ограничила власть федеральных судейнад штатами, а двенадцатая поправка убрала изъян в процедуре выборов, касавшийся президента. Семь из шестнадцати штатов, существовавших в 1800 г., написали две и более конституции. Когда в 1840 г. к Союзу присоединились еще двенадцать штатов, они все написали свои первые конституции, шесть уже существующих штатов написали новые конституции с 1820-х по 1830-е гг., в 1840-1850-х гг. появились двенадцать. новых конституций, которые заменили конституции существующие (Тагг, 1998, р.61, 96). Поправки к отдельным конституциям см. в совместном проекте Национального бюро экономических исследований и Университета Мэриленда (Wallis, 2009).

222

Однако отнюдь не все историки политики согласны с такой периодизацией. См.: Silbey, 1991; Keller, 2007.

223

«Успех федералистской партии в получении контроля над тремя ветвями власти поставил под сомнение фундаментальный тезис федерализма Мэдисона 1787–1788 гг. — тезис о том, что устойчивые фракционные большинства едва ли станут ели-

224

В частности см.: Hofstadter, 1969, р. 80–86, а также третью главу: «Сторонники Джефферсона в оппозиции». «Мэдисон в серии статей, опубликованных в „Национальной газете" в начале 1790-х гг., попробовал найти интеллектуальное оправдание для партий» (Rutland et al., 1983, vol. 14, p. 157–169). См.: Sheehan, 1992, а также Leonard, 2002. Там представлены примеры прежнего мышления о партиях.

225

TaylorJ, A Definition of Parties. P. 2; цит. no: Hofstadter, 1969, p. 100. 5 |* См.: Wallis and Weingast, 2005. Классическую историю транспортных инвестиций см. в: Goodrich, 1960, она дополняется Ларсоном (Larson, 2001). Однако как Гудрич, так и Ларсон считают инвестиции штатов следствием неспособности федерального правительства делать эффективные инвестиции, а не сложной политики на уровне штатов.

226

227

TaylorJ, A Definition of Parties. P. 2; цит. no: Hofstadter, 1969, p. 100.

228

См.: Wallis and Weingast, 2005. Классическую историю транспортных инвестиций см. в: Goodrich, 1960, она дополняется Ларсоном (Larson, 2001). Однако как Гудрич, так и Ларсон считают инвестиции штатов следствием неспособности федерального правительства делать эффективные инвестиции, а не сложной политики на уровне штатов.

229

Мейер суммирует античартистские настроения: Maier, 1993, р. 73–74. Статистика о количестве выданных лицензий может быть найдена в следующих работах: Evans, 1948, далее см. продолжающийся проект: Sylla, Wright, о котором говорится в работе Райта (Wright, 2008). Помимо указанных источников см. более полную историю корпораций в США в: Dodd, 1954; Hurst, 1964; Lamoreaux, 2004; Seavoy, 1982.

230

Sylla, Legler and Wallis, 1987; Wallis, Sylla and Legler, 1994. Французская система создания и продажи корпоративных должностей привела к тем же самым результатам, однако французская система в ХУШ В. опиралась на корону, а не на законодателей.

231

Как банки, так и каналы играли важную роль в жизни Нью-Йор- ка, см.: Miller, 1962; Benson, 1961; Gunn, 1988. Партии каналов также обладали особым значением в штатах Индиана, Иллинойс, Огайо, см.: Esarey, 1918; Scheiber, 1969; Ford, 1946. В штатах Индиана и Миссури была банковская монополия, которая играла важную роль в интеграции политики этих штатов. В Арканзасе собственность на два учрежденных штатом банка фактически принадлежала одной политической фракции (Worley, 1949, 1950). Брентли (Brantley, 1961) показывает, как банковские партии влияли на политику в Алабаме. Нью-Джерси держал моно

232

Уоллис (Wallis, 2005) развивает понятие безналогового финансирования, а также те опции, которые в этом случае открываются перед законодателями.

233

Ремини (Remini, 1981, р. 331–374; 1967) утверждает, что роль Джексона в споре вокруг Банка стала поворотным моментом в укреплении власти института президентства. Притязание Джексона на то, что он является представителем общественного интереса, так как он был избран на всенародном голосовании, было тут же в штыки встречено вигами, которые заявили, что это узурпация исполнительной власти.

234

Самое большое количество банков было в Новой Англии. Массачусетс де-факто санкционировал свободный вход на рынок банковских услуг в 1810-х гг. Система Массачусетса была продолжена в Мэне, после того как он стал штатом, далее она была скопирована Коннектикутом и Род-Айлендом. В иных штатах банки были более крупными, они были тесно связаны с политикой штатов. Индиана и Миссури имели установленные правительством штатов банковские монополии. См.: Wallis, Syllaand, Legler, 1994.

235

Аргументы, а также свидетельства, приводимые в данном параграфе, опираются на работу Уоллиса: Wallis, 2005, 2006.

236

Пути, которые привели к тому, что американцы интеллектуально убедили себя в том, что партии — это оплот, а не угроза демократии, исследуются в следующих работах: Hofstader, 1969; Wallace, 1968; Leonard, 2002.

237

Leggett. Democratick Editorials. 1984. P. 342. Колонка появилась в издании: Plaindealer. 1836. December 3.

238

Hurlbut Essays on Human Rights. P. 11–15. Цит. no: Gunn, 1988, p. 231. Уоллис (Wallis, 2006) описывает, как влияние республиканских идей привело к страхам за демократию, что в конечном счете привело к распространению открытого доступа в США.

239

Более того, в начале XIX в. европейцы обнаружили, что они также могут потерять свои колонии, как это случилось с британской Северной Америкой и с испанскими колониями в Латинской Америке.

240

Гипотеза Ростоу (Rostow, 1960) о «начале» в XIX в. длительного экономического роста получила в экономической истории не совсем правильное истолкование, но базовый факт, касающийся нарастания показателей экономического роста после

241

Например, в споре о должных стандартах жизни британских рабо чих были сторонники как их обогащения, так и их обнищания однако ни одна из сторон не отрицала того факта, что в 1850-х гг. начался значительный рост этих стандартов. Этот рост практически не прекращался вплоть до сего дня. Фейнстайн (Feinstein, 1998) суммирует спор, а также самые последние данные. Относительно США см. в: Gallman, Wallis, 1992, а также Margo, 2000. О Франции см. в: Hoffman and Rosenthal, 2000.

242

Литература о становлении национального государства обширна. Что касается размышлений о развитии национальных государств в связи с проблемой идентичности, см.: Anderson, 2006 [1983]; Андерсон, 2001; Gellner, 1983; Геллнер, 1991; Tilly, 1992, 1996, 2005а, 2005; Тилли, 2009. Самые последние исследования о возникновении национального государства см.: Ertman, 1997; Spruyt, 1994.

243

В своем комментарии к нашему проекту Джеймс Робинсон выдвинул интересную идею: различать естественные государства и порядки открытого доступа через изучение событий, связанных со сменой лидеров. В силу того что в обезличенных и бессрочно существующих порядках открытого доступа личность имеет куда меньшее значение, смена лидеров и их повестки в порядках открытого доступа должна оказывать на государство куда меньшее влияние, чем в естественных государствах. Вполне в соответствии с этими идеями Фисман (Fisman, 2001) в своем исследовании здоровья Сукарно показывает, как колебания его здоровья влияли на рыночные показатели.

244

Количественное исследование межстрановых экономических показателей, связывающее полученные в нем данные с некоторыми из наших идей, см. в: Meisel and Ould Aoudia, 2008. Анализ межстрановых количественных показателей, связанных с некоторыми мерами по регулированию доступа и создания ренты, см. в: Khan, 2005, 2006.

245

Более подробно взгляды на демократию изложены в нашей другой работе. См.: North, Wallis and Weingast, 2009.

246

Вот лишь некоторые из них: Acemoglu and Robinson, 2006; Асемоглу и Робинсон, 2011; Bates, 2001; Greif, 2006; Haber et al 2003- North, 1981, 1990; Норт, 1997; Persson and Tabellini, 2000; Roland 2000; Spiller and Tommasi, 2007; Stein and Tommasi, 2006.

247

Исключением из данной тенденции является исследование, посвященное организациям, поддерживающим различные типы авторитарных режимов: Haber, 2006.

248

Идея о том, что западные институты не могут быть просто пересажены в развивающиеся страны, едва ли так уж нова. См., напр.: Rodrik, 2007. Новым является объяснение того, почему сама динамика естественных государств препятствует институтам открытого доступа или же перестраивает их под себя.

Еще от автора Дуглас Норт

Дуглас Норт

Институты, институциональные изменения и функционирование экономики

Дуглас Норт — лауреат Нобелевской премии по эко-номике 1993 года. Его книга, выдержавшая как минимум 9 изданий на английском языке, является одной из осново¬полагающих работ в области институционально-эволюци¬онной теории. Здесь рассматривается роль институтов (за¬конов, соглашений, кодексов поведения и т. п.) в социаль¬но-экономическом развитии. Особую ценность для россий¬ского читателя имеет анализ влияния четко определенных и защищенных прав собственности на эффективный эко¬номический рост, а также зависимости развития экономи¬ки от исторически сложившейся институциональной сис¬темы.

Дуглас Норт

Вклад неоинституционализма в понимание проблем переходной экономики

Институты влияют на тип экономической системы, на тот путь, по которому развивается экономика. Институты определяют в совокупности с используемой технологией трансакционные издержки и издержки производства, тем самым, влияя на экономическую ситуацию. Институты - это набор формальных правил, неформальных ограничений и механизмов их принудительного осуществления. Важно то, что формальные правила могут быть изменены государством, а неформальные ограничения изменяются очень медленно. И формальные правила, и неформальные ограничения, в конечном счете, формируются под воздействием субъективного мировосприятия людей, которое, в свою очередь, и определяет эксплицитный выбор формальных правил и развитие неформальных ограничений.